北京市劳动和社会保障局关于印发《北京市失业保险规定实施办法》的通知
北京市劳动和社会保障局
北京市劳动和社会保障局关于印发《北京市失业保险规定实施办法》的通知
北京市劳动和社会保障局
通知
各区、县劳动和社会保障局，市属各委、办、局、总公司（集团）、计划单列企业，
中央在京单位、军事单位：
为了贯彻实施《北京市失业保险规定》（市政府1999年第38号令），我们制定了《北京市失业保险规定实施办法》，现印发你们，请认真贯彻执行。
附件一：北京市失业保险规定实施办法
附件二：终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系的证明书（略）
附件三：失业人员情况表（略）
附件四：档案材料清单（略）
第一章 总则
第一条 为了加强对失业人员的管理，做好失业保险申报缴费和失业保险金发放工作，保障失业人员失业期间的基本生活，促进其再就业，根据《北京市失业保险规定》（市政府1999年第38号令，以下简称《规定》），制定本办法。
第二条 根据《规定》参加失业保险的用人单位及其职工，按照本办法申报缴纳失业保险费；失业人员按照本办法进行失业登记，享受失业保险待遇。
第三条 市劳动和社会保障行政部门主管全市失业保险工作。负责失业保险有关法规的贯彻实施和政策制定，失业保险的组织、管理、监督和指导，研究制定发展规划，监控全市失业率，促进失业人员再就业。
区、县劳动和社会保障部门负责失业保险政策及失业人员管理的机构（以下简称失业保险经办机构）负责本地区贯彻执行失业保险有关法规、政策的具体组织实施工作，监控本地区失业率，促进失业人员再就业；具体负责本地区失业人员及其人事档案的审核接收、管理和失业人员状况
的调查、统计、分析，核定失业保险金的发放标准及其他失业保险待遇以及审核、申报职业培训、职业介绍等就业服务补贴等工作，为失业人员提供失业保险政策咨询服务。
市、区（县）劳动和社会保障部门负责失业保险基金管理的机构（以下简称社保中心）负责经办用人单位及其职工参加失业保险登记、申报缴纳失业保险费业务，记录用人单位及其职工个人缴纳失业保险费情况、出具缴费证明，按照有关规定及时拨付失业保险资金等。
街道、镇劳动和社会保障部门负责失业人员及其人事档案的接收和管理，失业人员失业登记和调查、统计等工作，具体经办失业保险金、医疗补助金等失业保险待遇的发放业务，为失业人员提供政策咨询、职业介绍、职业指导等就业服务工作。
第二章 失业保险费申报缴纳
第四条 用人单位进行失业保险登记后，应当按照下列规定申报缴纳失业保险费。
一、企业到工商营业执照注册地的区、县社保中心申报缴费；
二、事业单位、社会团体以及招用合同制工人的机关，到单位所在地的区、县社保中心申报缴费；
三、市、区（县）职业介绍服务中心（以下简称职介中心）负责个人存档人员、自由职业人员以及城镇个体工商户雇主及其雇用的本市和外省市城镇人员、农村劳动力的申报缴费。个体工商户雇工的申报缴费，由雇主统一办理。
四、经批准的用人单位，到市社保中心申报缴费。
第五条 用人单位应于每年2月15日至3月25日到参统的社保中心进行新年度缴纳失业保险费工资基数核定。核定时持下列证明、材料：
一、《社会保险登记证》；
二、上报统计部门的上年度《劳动情况表》（年报表，表号104）；
三、《单位与职工个人缴费工资基数明细表》；
四、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》。
第六条 用人单位与职工个人缴纳失业保险费的工资基数，按照下列方法确定：
一、实行劳动工资统计制度的用人单位，按照上年《劳动情况表》中的在岗职工年平均工资标准，折算为月平均工资后，确定单位的月缴费工资基数。
职工个人月缴费工资基数，为职工本人上年月平均工资。
二、未实行劳动工资统计制度（无《劳动情况表》）的用人单位，按照市统计部门公布的上年本市职工年平均工资，折算为月平均工资后，确定单位和职工个人的月缴费工资基数。
三、在职介中心个人存档的人员、自由职业人员以及城镇个体工商户雇主及其雇工的月缴费工资基数，按照本市上年职工年平均工资，折算为月平均工资后确定。
存档人员、自由职业人员个人参加失业保险的，由个人按照1．5％的比例缴纳失业保险费；个体工商户雇工，由雇主缴纳1．5％，雇工个人缴纳0．5％（农村劳动力个人不缴纳失业保险费）。
四、企业再就业服务中心及其职工按照本市最低工资标准，确定单位和职工个人的月缴费工资基数。
五、职工个人缴纳失业保险费的工资基数，最高不超过本市上年职工月平均工资的300％。
第七条 从每年4月份起，用人单位应按照核定后的新年度缴费工资基数缴纳失业保险费。
对未办理新年度缴费工资基数核定手续的，按照本市上年职工月平均工资为基数征缴。
第八条 职工个人缴纳的失业保险费，由用人单位代为扣缴。
第九条 失业保险费按月缴纳。用人单位应于每月5日前，持《北京市申报缴纳失业保险费月报表》或《北京市申报缴纳失业保险费月报明细表》和《北京市申报缴纳失业保险费月报汇总表》到参统的社保中心申报缴费。
逾期未申报缴费的，按其上月的参统情况征缴。
第十条 用人单位应按下列方式缴纳失业保险费：
一、每月5日后，由社保中心以“委托银行收款”（无付款期）的结算方式，从用人单位的银行帐户中扣缴；
二、支票或者现金即时缴纳。
第十一条 区、县社保中心应于每月10日前，将《月度申报缴纳失业保险费情况汇总表》以表格和软盘形式报送市社保中心，每月16日，市社保中心以“委托银行收款”（无付款期）的结算方式，从区、县社保中心的银行帐户中收缴应缴纳的失业保险费。
第十二条 用人单位兼（合）并其他单位或者发生分立的，应自兼（合）并或者分立之日起20日内，持下列证明、材料到参统的社保中心办理缴费变更手续：
一、有关兼（合）并或者分立的批件、证明的原件和复印件（复印件由社保中心存留备案）；
二、《社会保险登记证》；
三、《企、事业单位参加失业保险登记表》；
四、《北京市申报缴纳失业保险费月报表》；
五、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》；
六、其他有关证明、材料。
第十三条 用人单位破产、关闭、解散、撤销、清算、被兼（合）并的，应自宣告破产或者被批准、关闭、解散、撤销、清算、被兼（合）并之日起20日内，持下列证明、材料到参统的社保中心办理注销手续：
一、有关破产、关闭、解散、撤销、被兼（合）并的法律文书、批件、证明（复印件，社保中心备案）；
二、《社会保险登记证》；
三、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》。
社保中心审核后，在用人单位的《社会保险登记证》上加盖“失业保险费已清偿”专用章，签署经办人员姓名。对欠缴失业保险费的，应清偿其欠缴的失业保险费和滞纳金后，再办理注销手续。
第十四条 用人单位发生职工增减变化时，应及时持下列证明、材料到参统的社保中心办理人员增减手续：
一、《社会保险登记证》；
二、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》；
三、劳动和社会保障部门批准招用外省市劳动力和本市农村劳动力的证明；
四、《北京市外来人员就业证》或《北京市用人单位招用本市农村劳动力花名册》。
第十五条 用人单位与职工终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系（含调动）时，应到参统的社保中心为其办理缴纳失业保险费转移手续，开具《企业（单位）与个人缴纳失业保险费情况证明》。
未按规定足额缴纳失业保险费的时间，不计算为缴费时间。
第十六条 未按规定参加失业保险的，用人单位及其职工必须按有关规定补缴失业保险费。
第十七条 新成立的单位，应自办理工商营业执照或者其他批准成立的证明之日起30日内，进行失业保险登记，并按上述规定申报缴纳失业保险费。
第三章 失业人员档案移交
第十八条 用人单位与本市城镇职工终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系，应当为其出具《终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系的证明书》，按下列规定办理失业人员的人事档案移交手续：
用人单位应自与职工终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系之日起7日内，将失业人员名单报其户口所在地的区、县失业保险经办机构备案，并在20日内，持《社会保险登记证》和失业人员档案，到其户籍（集体户口）所在地的区、县失业保险经办机构办理档案移交手续。
第十九条 在职介中心个人存档的人员，停止存档后失业的，职介中心应为其出具终止存档的证明，并自终止存档之日起7日内，将终止存档人员名单报其户口所在地的区、县失业保险经办机构备案，20日内，将存档人员档案转移到其户口所在地的区、县失业保险经办机构。
第二十条 失业人员档案须具备下列证明和材料：
一、失业人员情况表；
二、档案材料清单；
三、参加工作时间证明：
1．招工证明：1996年8月以前参加工作的，须有招工审批表或者《北京市技工学校毕业生分配表》（无招工审批表的，须有《工资转正定级表》、《职工登记表》和参加工作时单位及其上级主管部门出具的招工证明）；1996年9月以后参加工作的，须有《北京市城镇人员就
业登记卡》；
1979年4月27日至1988年12月31日期间从事过临时工作的，应当有《城镇待业青年工龄审批表》；
2．《大中专毕业生派遣通知书》、《吸收录用干部审批表》或者《聘用干部审批表》；
3．《入伍通知书》或者《入伍登记表》。
四、终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系的证明（辞职和自动离职的还应有辞职证明或者自动离职处理证明）；
五、《企业（单位）与个人缴纳失业保险费情况证明》；
六、《养老保险个人帐户转移单》（参加养老保险的单位）；
七、《存档人员缴纳失业保险费管理卡片》或者《北京市个体工商户及雇工、自由职业人员缴纳失业保险费台帐》；
八、其他档案材料。
第二十一条 因劳动教养或者判刑被用人单位开除或者解除劳动（聘用）合同的失业人员，用人单位应自作出开除或者解除劳动（聘用）合同处理决定之日起，按本办法第十八条的规定，办理档案转移手续。
第四章 失业保险金核定
第二十二条 失业人员享受失业保险待遇，必须符合下列条件：
一、失业前所在单位及个人参加失业保险；
二、履行缴费义务满一年；
三、及时进行失业登记，并有求职要求；
四、非本人意愿中断就业。
第二十三条 非本人意愿中断就业主要包括下列情形：
一、劳动（聘用）合同到期终止；
二、被用人单位解除劳动（聘用）合同；
三、用人单位提出，协商一致解除劳动（聘用）合同；
四、被用人单位辞退；
五、被用人单位除名或开除；
六、根据《劳动法》第32条与用人单位解除劳动合同；
七、符合法律、法规或市政府有关规定的其他情形。
第二十四条 因辞职、自动离职等本人意愿中断就业的失业人员，不能享受失业保险待遇。
第二十五条 区、县失业保险经办机构应当根据失业人员的档案记载和缴费时间，对符合领取失业保险金条件的失业人员领取失业保险金的期限和标准进行核定，并在7日内将失业人员档案和《北京市失业人员领取失业保险金和医疗补助金通知单》转到失业人员户口所在地的街道、镇
劳动和社会保障部门。
第二十六条 失业人员领取失业保险金期限，按照下列规定的缴费时间核定：
一、按照《北京市企业职工失业保险规定》（市政府1994年第7号令）参加失业保险的，其职工1999年10月31日前的连续工龄视同缴费时间，与以后的实际缴费时间合并计算。
二、事业单位职工，其1998年12月底以前按国家规定计算的连续工龄视同缴费时间，与以后的实际缴费时间合并计算。
三、1979年4月27日至1988年12月31日期间从事过临时工作的，根据街道、镇劳动部门审批的《城镇待业青年工龄审批表》记载的工作时间；1989年1月1日至1994年6月6日期间从事临时工作，按照其缴纳养老保险时间计算的工龄，视同为缴费时间。
四、失业人员在领取失业保险金期间重新就业后再次失业的，其领取失业保险金期限可与前次失业未领取的失业保险金期限合并计算。但领取失业保险金期限最长不得超过24个月。
第二十七条 下列情形之一的，不列为核定领取失业保险金的缴费时间。
一、1999年10月31日前中断就业前的工龄；
二、已计算过领取失业保险金的连续工龄和缴费时间；
三、未按规定缴纳失业保险费的时间。
第五章 失业登记
第二十八条 本市城镇失业人员应自与用人单位终止、解除劳动（聘用）或者工作关系之日起40日内，持与用人单位终止、解除劳动（聘用）或者工作关系的证明、户口簿、《身份证》和3张一寸免冠照片到户口所在地的街道、镇劳动和社会保障部门办理失业登记。
第二十九条 在职介中心个人存档的本市城镇人员，应自终止存档之日起40日内，持终止存档证明、户口簿、《身份证》和3张一寸免冠照片，到户口所在地的街道、镇劳动和社会保障部门办理失业登记。
第三十条 在就业期间被劳动教养或者判刑后，并解除了劳动（聘用）或者工作关系的失业人员，应自解除劳动教养或者刑满释放办理落户之日起40日内，持有关证明、材料到户口所在地的街道、镇劳动和社会保障部门办理失业登记。
第三十一条 街道、镇劳动和社会保障部门在为本市城镇失业人员办理失业登记时，对符合享受失业保险待遇的，同时为其办理领取失业保险金手续。
第三十二条 失业人员领取失业保险金、医疗补助金的期限和标准，自失业人员办理失业登记之日起计算。
第六章 失业保险金的发放
第三十三条 符合领取失业保险金条件的失业人员，进行失业登记后，从次月起，按月领取失业保险金。
失业保险金的标准，按照本市有关规定发放。
第三十四条 失业人员办理领取失业保险金手续后，从次月起，持《失业保险金领取证》、《求职证》、《身份证》，到本人户口所在地的街道、镇劳动和社会保障部门按月领取失业保险金。因病不能领取失业保险金的，可委托亲属持上述证件和住院或者诊断证明以及代领人的《身份
证》代为领取。
第三十五条 失业人员在领取失业保险金期间，连续两个月无故不领取失业保险金的，停发失业保险金，同时停止其他失业保险待遇。其未领取的期限，可以保留。
第三十六条 失业人员在领取失业保险金期间符合下列条件之一的，持有关证明、材料，可以向街道、镇劳动和社会保障部门申请一次性领取失业保险金：
一、从事个体经营、兴办企业的，持营业执照和《失业保险金领取证》、《身份证》、《求职证》。
二、户口迁往外省、市的，持《户口迁移证》、《失业保险金领取证》、《身份证》和《求职证》。
三、办理了失业人员就业登记的，持职介中心开具的《提档通知单》和《失业保险金领取证》。
四、失业人员一次性领取失业保险金后，不再享受其他失业保险待遇。
第三十七条 失业人员在领取失业保险金期间死亡的（不含违法犯罪和交通事故死亡），其当月未领取的失业保险金仍可发放。其直系亲属可持死亡证明、死者生前的《失业保险金领取证》和领取人的《户口簿》、《身份证》，到街道、镇劳动和社会保障部门申领丧葬补助金。丧葬补
助金标准按照本市在职职工丧葬费的标准，一次性发给。
有供养直系亲属的，按死者生前当月领取失业保险金的标准和供养人数给予一次性抚恤金。供养1人的，给付6个月；供养2人的，给付9个月；供养3人以上的，给付12个月。
第三十八条 失业人员在领取失业保险金期间在本市迁移户口的，持公安部门开具的《户口迁移证》、《失业保险金领取证》到原户口所在地的街道、镇劳动和社会保障部门办理领取失业保险金关系和档案转出手续。失业人员持《北京市失业人员关系转移介绍信》和本人的《失业保险
金领取证》、《求职证》，到迁入地的区、县失业保险经办机构办理迁入手续。原《失业保险金领取证》加盖迁入区、县失业保险经办机构公章后继续使用。
第三十九条 用人单位与农民合同制工人终止、解除劳动（聘用）合同时，应持下列证明、材料到参统的区、县社保中心，核定本单位农民合同制工人实际缴费时间，办理领取农民合同制工人一次性生活补助费手续。
一、《社会保险登记证》；
二、劳动和社会保障部门批准招用外省市劳动力和本市农村劳动力的证明；
三、《北京市外来人员就业证》或者《用人单位招用本市农村劳动力花名册》；
四、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》；
五、《农民合同制职工一次性生活补助费申领汇总表》和《农民合同制职工一次性生活补助费申领表》。
社保中心应根据用人单位的实际缴费时间，核定农民合同制工人的生活补助费金额，通过银行拨付给用人单位，由用人单位一次性发给农民合同制工人本人。
个体工商户雇主与农村劳动力雇工终止、解除雇用关系时，持有关证明、材料到职介中心办理农民工一次性生活补助费手续，由职介中心按照上述规定办理相关手续。
第四十条 用人单位与外省市城镇职工终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系时，应持《社会保险登记证》、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》、劳动和社会保障部门批准使用外省市人员的证明和《北京市外来人员就业证》到参统的社保中心为其办理缴纳失业保险费转移或者
一次性领取失业保险金手续。
外省市城镇职工与用人单位终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系后回原籍的，由参统的社保中心将其应享受的失业保险待遇，随失业保险关系一并划转至其户口所在地的县以上经办失业保险的社会保险经办机构。需划转的失业保险待遇包括失业保险金、医疗补助金和职业培训、
职业介绍补贴。医疗补助金和职业介绍、职业培训补贴按其应享受失业保险金总额的1／2计算；继续在本市就业或者失业的，由社保中心为其开具缴费证明；对失业的，按照本市城镇失业人员的标准，将其应领取的失业保险金通过银行拨付给用人单位，由用人单位一次性发给本人。
第四十一条 失业人员在领取失业保险金期间有下列情形之一的，停发失业保险金，并同时停止享受其他失业保险待遇：
一、重新就业的；
二、领取失业保险金期限届满的；
三、应征服兵役的；
四、考入中等以上专科学校的；
五、移居境外的；
六、享受基本养老保险待遇的；
七、被判刑收监执行或者被劳动教养的；
八、无正当理由，拒不接受劳动和社会保障部门指定的职业介绍机构介绍工作的；
九、有法律、行政法规规定的其他情形。
第四十二条 对领取失业保险金期满、一次性领取或者停止领取失业保险金的失业人员，街道、镇劳动和社会保障部门应收回其《失业保险金领取证》（存留备案，保存期一年），填写《失业保险金停发通知单》，装入失业人员档案。
第七章 失业人员医疗补助
第四十三条 失业人员在领取失业保险金期间患病，须按下列规定就医。
一、门诊就医时，须在区、县失业保险经办机构指定的本市市属或者区、县属综合性医院就医。
二、因患急症不能在指定医院就医的，可以到本人居住地附近的区、县级以上医院急诊就医。
三、远郊区、县的失业人员家居偏远地区的，经区、县失业保险经办机构批准，可以在乡级医院就近就医。
四、失业人员患病需住院治疗的，必须到指定医院就医。
五、失业人员住院期间需转院治疗的，必须由指定医院开具转院证明，并持转院证明、《失业保险金领取证》，到区、县失业保险经办机构申请办理转院手续，经批准后方可转院就医。
第四十四条 失业人员申领医疗补助金，应按下列规定办理：
一、失业人员患病就医的医疗费，需先由个人支付，后申请医疗补助金。区、县失业保险经办机构和街道、镇劳动和社会保障部门不得为失业人员预支或预付医疗费。
二、失业人员须持指定医院的医药处方、医疗费单据和《失业保险金领取证》（急诊就医的还须持有关急诊证明），到街道、镇劳动和社会保障部门申领医疗补助金。
三、失业人员的医疗费，在次月申领医疗补助金。领取失业保险金终止月内发生的医疗费，可在次月10日前申领。因有特殊情况的，最迟不得超过次月底。
四、失业人员不按上述规定的期限申请医疗补助金的和停止领取失业保险金之月后发生的医疗费，不给予医疗补助。
第四十五条 失业人员有下列情形之一的，不予支付医疗补助金和生育医疗补助金：
一、未在指定医院就医或者未经区、县社会保险经办机构批准自行转院就医的；
二、使用或进行本市规定不予报销的自费药品、检查、治疗等项目的费用；
三、由于打架斗殴等违法犯罪行为致伤、致病或者酗酒、自杀、交通肇事、医疗事故等所发生的医疗费用；
四、因交通事故发生的医疗费用；
五、身体检查、疫苗注射、婚前检查的医疗费用；
六、计划外生育的医疗费用；
七、失业人员在申领医疗补助金时弄虚作假、涂改票据、处方的。
第四十六条 失业人员在领取失业保险金期间患危重病住院治疗或者连续门诊治疗，累计医疗费支出超过本人应享受的医疗补助金总额2000元以上，且个人及其家庭生活困难难以支付的，可以向街道、镇劳动和社会保障部门申请医疗补助，经市、区（县）社保中心审核批准后，对
超过2000元以上部分可给予一次性医疗补助。一次性医疗补助按照医疗费的80％予以补助，但补助金总额不得超过本人应领取失业保险金总额的200％。
第四十七条 失业人员患危重病的一次性医疗补助，金额在5000元（不含5000元）以下的，由区、县社保中心审批，5000元以上的，由区、县社保中心审核后，报市社保中心审批。
第四十八条 失业人员在领取失业保险金期间生育或者采取计划生育措施的直接医疗费用，符合《北京市计划生育条例》和《北京市人口计划和生育指标管理办法》的，持户口所在地街道、镇（乡）计划生育办公室发给的《生育子女证明》（生育指标）及围产保健卡、《失业保险金领
取证》、诊断证明、医药处方和医疗费单据，到户口所在地的劳动和社会保障部门申领生育医疗补助金。生育医疗补助金在国家和本市新的政策出台以前，按100％的比例给予补助。
生育和采取计划生育措施的医疗补助金，不计入《规定》第二十三条医疗补助金内。
第八章 附则
第四十九条 本办法自印发之日起执行。本办法执行后，《关于印发执行〈北京市企业职工失业保险规定〉四个管理办法的通知》（京劳管发自〔1994〕364号）停止执行，其他相关文件与本办法不一致的，按本办法执行。
第五十条 本办法由市劳动和社会保障局负责解释。
1999年10月22日
关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知
证监公司字[2005]147号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所：
为贯彻落实上市公司辖区监管责任制，加强对上市公司高级管理人员培训工作的指导，进一步规范上市公司高级管理人员执业行为，促使上市公司高级管理人员在认真掌握有关法律、法规和规范的基础上，不断提高自律意识，推动上市公司规范运作，我会制定了《上市公司高级管理人员培训工作指引》及《上市公司董事长、总经理培训实施细则》、《上市公司董事、监事培训实施细则》、《上市公司独立董事培训实施细则》、《上市公司财务总监培训实施细则》、《上市公司董事会秘书培训实施细则》，现予发布，请遵照执行。
二○○五年十二月二十二日
上市公司高级管理人员培训工作指引
第一章 总则
第一条 为规范上市公司高级管理人员行为，强化上市公司高级管理人员诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则，制定本指引。
第二条 上市公司高级管理人员培训工作的目的是使上市公司高级管理人员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自律意识，完善上市公司治理结构，推动上市公司规范运作，促进资本市场的健康发展。
第三条 本指引适用于中国证监会组织实施的上市公司高级管理人员的岗位培训。培训对象包括：上市公司董事长、董事、监事、独立董事、总经理、财务总监、董事会秘书。
第四条 上市公司高级管理人员在任职期间，必须接受中国证监会组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。中国证监会将对上市公司高级管理人员参加培训情况及培训考核情况记入诚信记录数据库。
第二章 培训内容及要求
第五条 上市公司董事长、总经理培训内容主要包括国内外资本市场基本状况、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、董事长和总经理的基本权利、义务和法律责任以及境内外证券市场融资和并购等最新政策法规。培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识。
第六条 上市公司董事（独立董事除外）、监事培训内容主要包括上市公司运作法律框架、上市公司董事、监事的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、以及上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策。培训要求为强化行为规范，树立为投资者服务的理念。
第七条 上市公司独立董事培训内容主要包括境内外证券市场最新法律法规及政策、最新会计准则以及上市公司运作的法律框架，独立董事的权利、义务和法律责任。培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，切实履行职责。
第八条 上市公司财务总监培训内容主要包括上市公司运作法律框架，最新会计准则，上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策，公开发行证券的公司信息披露编报规则。培训要求为提高业务水平，树立风险意识和规范运作意识。
第九条 上市公司董事会秘书培训内容主要包括上市公司运作法律框架，董事会秘书的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露规范以及上市公司规范运作的实务操作，上市公司再融资和并购重组政策，上市公司业务创新的实施规则与操作要点。培训要求为提高执业水准，强化勤勉尽责、规范运作的意识。
第三章 培训组织
第十条 培训工作由中国证监会上市公司监管部统一进行指导、协调，中国证监会上市公司监管部、派出机构、证券交易所分工合作，分层次组织实施。
第十一条 中国证监会上市公司监管部的职责为：
（一） 统一指导、协调上市公司高级管理人员培训工作；
（二） 根据上市公司高级管理人员岗位素质要求，确定岗位必修课程及考核办法；
（三） 统一规划、组织编写和审定培训教材，并根据培训需要对教材及时补充和修订；
（四） 建立统一的培训考题库；
（五） 建立主要由知名学者、证券专业机构的法律、会计等专业人士、国内外相关机构专家以及从事监管的一线专业人士组成的培训师资信息库
（六） 依据考核情况对进行培训的上市公司高级管理人员颁发培训合格证书。
（七） 制定上市公司高级管理人员培训实施细则；
（八） 负责组织或根据需要授权相关部门组织上市公司董事长、总经理、财务总监培训；
（九） 建立健全上市公司高级管理人员诚信记录数据库（包括高管人员参加培训情况和考核情况），定期向有关部门进行通报，并将有关内容予以公示。
第十二条 中国证监会派出机构职责为：
（一） 在证券交易所配合下,负责组织上市公司董事（不含上市公司董事长、总经理、独立董事）、监事培训；
（二） 维护辖区内上市公司高管人员诚信档案（包括高管人员参加培训情况和考核情况）。
第十三条 上海证券交易所、深圳证券交易所职责为：
（一） 在证监会派出机构配合下，负责组织上市公司独立董事、董事会秘书培训;
（二） 协助派出机构开展上市公司董事（不含上市公司董事长、总经理、独立董事）、监事培训。
第四章 培训实施
第十四条 上市公司高级管理人员岗位培训遵循“法制、监管、自律、规范”的方针，采取集中授课、网上教学相结合的方式。
第十五条 在中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所网站建立上市公司高级管理人员培训专栏，统一发布培训信息。
第十六条 在组织实施培训项目过程中，各培训单位应按以下工作程序进行：
（一） 制订并定期公布培训计划；
（二） 中国证监会派出机构及证券交易所应在各年年初将本年培训计划向中国证监会上市公司监管部备案；
（三） 制订详实的培训实施方案，周密安排教务和会务；
（四） 周密安排培训师资；
（五） 培训实行考核制度，重点考核培训内容的掌握程度，并有明确的考核结果；
（六） 设立培训质量评价环节，广泛征求培训意见和建议，结果汇总后报上市公司监管部；
（七） 登记参加培训人员的培训时间、内容、考核结果等有关信息；
（八） 在培训项目结束后15个工作日内将培训信息以电子版形式提交上市公司高级管理人员培训情况档案库。
第十七条 上市公司高级管理人员培训遵循“费用自理，收支平衡”的原则，不给上市公司增加额外负担。
第五章 附则
第十八条 本指引由中国证监会负责解释。
第十九条 本指引自发布之日起实施。
上市公司董事长、总经理培训实施细则
为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神，适应上市公司辖区监管责任制工作的需要，切实提高上市公司管理水平，规范上市公司运作，按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，特制定《上市公司董事长、总经理培训实施细则》。
一、培训目的
1．全面了解证券市场规范运作基本要求、最新政策法规以及完整法规框架；
2．了解资本市场发展的现状、问题与趋势，树立风险意识、创新意识和规范运作意识；
3．了解公司治理的基本原理与原则，树立科学管理董事会的基本理念，明确上市公司董事长、总经理的权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德；
4．通过宏观经济政策、投资决策、发展战略、财务管理等基础课程的学习，提升基础管理能力，提高对宏观政策的理解和把握能力；
5．通过上市公司管理、运作、发展经验的交流，以及海外及境内上市公司案例分析，树立科学管理理念，树立诚信、守法、创新理念。
二、培训对象
各上市公司董事长、总经理
三、组织形式：
1．培训组织:上市公司董事长、总经理培训采取网上培训与集中授课相结合的方式进行。各上市公司董事长、总经理应按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的总体要求及本实施细则的具体安排，认真学习网上培训有关课程及知识点，并按要求参加集中授课。
2．课时安排:上市公司董事长、总经理任职1年内至少参加一次岗位培训。每次集中授课不少于6学时。
3．师资安排：授课老师包括中国证监会、证券交易所、高校、其他专业机构的专业人士。
4．考核安排：采取网上自测与提交论文相结合的形式。在按照要求对网上培训内容进行学习过程中，学员须对照网上培训平台提供的自测试题进行自我测评，自我测评记录将记入上市公司董事长、总经理培训档案库。集中授课的考核，以提交学习论文的形式进行。各参加集中授课的学员，须于培训结束后15个工作日内，统一提交规定范围内的学习论文一篇。培训组织者以学习论文完成情况及集中授课考勤情况综合对培训情况进行考核和评估，考核结果记入上市公司董事长、总经理培训档案库。参加集中授课学习，学员须认真学习、积极思考，并踊跃参加讨论和交流。上市公司董事长、总经理培训情况及考核结果，将记入中国证监会上市公司诚信管理系统，并按照有关规定进行管理。
四、培训内容
（一）规范运作模块：
1．上市公司公司治理现状及最新政策趋向
2．上市公司运作的法律框架、法律问题以及董事长、总经理行为规范
3．上市公司信息披露规范
4．中国上市公司治理评价体系
5．上市公司监管情况分析
（二）管理战略模块：
1．董事长、总经理必须具备的财务理念和财务风险意识
2．资本运作与战略管理
3．公司投资决策分析
4．当今经济金融情况分析
5．当前证券市场形势及未来展望
6．证券法修改情况介绍
7．中国企业家的新挑战
（三）资本市场运作模块：
1．收购兼并管理办法及案例
2．再融资政策分析及发审制度改革
3．再融资的审核理念与案例分析
4．投资者关系管理
5．资本市场产品创新介绍
6．ST公司与退市公司案例分析
7．关联交易与民企担保案例分析
8．危机上市公司分析等：
（四）交流模块：参观企业；董事长、总经理经验交流；商务礼仪。
五、其他
本培训实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。
本培训实施细则自发布之日起实施。
上市公司董事、监事培训实施细则
为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神，适应上市公司辖区监管责任制工作的需要，切实提高上市公司管理水平，规范上市公司运作，按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，特制定《上市公司董事、监事培训实施细则》。
一、 培训目的
1． 为上市公司董事、监事提供一个全面了解证券市场规范运作基本要求，掌握最新法律知识和完整法规框架的学习机会；
2． 帮助上市公司董事、监事了解资本市场发展的现状、存在问题、监管要求等难点和重点问题，树立风险意识、创新意识和规范运作意识。努力把上市公司建设成为诚信、守法、创新的具有竞争力的现代企业；
3． 树立科学管理、监督公司的理念，明确上市公司董事、监事的权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德；
4． 通过专业培训和相关基础管理课程的学习，提升董事、监事的管理、监督水平。
二、 培训对象
各上市公司董事和监事（不含独立董事）
三、 组织形式
（一）培训组织
1． 各派出机构负责培训组织工作，包括课程设计、师资选择、场所安排、考试组织、证书发放、资料信息维护等。
2． 按照上市公司辖区监管责任制要求，上海、深圳证券交易所的分管部门配合各派出机构落实董事、监事的培训工作。
3． 在不同辖区上市公司任董事、监事的人员，自行确定一地派出机构作为其培训服务的实施主体，并保持培训服务实施主体的相对稳定性，避免董事、监事培训管理工作的重复性。
（二）师资安排
上市公司董事、监事岗位培训师资主要由中国证监会、证监会各派出机构、证券交易所从事一线监管的专业人士组成，适当聘请部分知名学者、证券业专业机构的专业人士、国内外相关机构的专家。
（三）培训原则
1． 网上培训与集中授课、考核相结合；
2． 培训内容与运作实践相结合，设计有针对性的培训课程，提高培训实效性；
3． 培训与监管服务相结合，为监管人员与上市公司董事、监事提供一个沟通信息、落实监管、研究问题的平台；
4． 交流与考察相结合；
5． 组织同行业公司按照调研课题要求进行切磋交流；
6． 结合重点及难点问题考察优秀上市公司。
（四）考核安排
上市公司董事、监事任职1年内至少参加一次岗位培训；
上市公司董事、监事培训授课及考试时间每次不少于16学时；
上市公司董事、监事参加培训并经考试合格后，由证监会各派出机构颁发合格证书。
四、培训内容
1、规范运作模块
（1） 公司治理的基本原则及运作法律框架；
（2） 上市公司董事、监事的权利、义务和法律责任；
（3） 上市公司信息披露规范与案例分析；
（4） 上市公司关联交易、担保及案例分析。
（5） 上市公司募集资金使用基本规范要求及案例分析
2、管理知识模块
（1） 董事、监事应具备的财务监控意识与财务报表解读知识；
（2） 上市公司发展战略分析；
（3） 上市公司内部稽核与内部控制；
（4） 上市公司投资决策分析。
3、 资本运作模块
（1） 上市公司收购兼并及案例分析，
（2） 上市公司融资方法及政策辅导；
（3） 上市公司投资者教育及关系管理；
（4） 资本市场产品创新介绍。
（5） 派出机构自主安排的培训主题等
五、其他
本培训实施细则适用于中国证监会规划部署、各派出机构组织实施的上市公司董事、监事岗位培训。
本培训实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。
本培训实施细则自发布之日起实施。
上市公司独立董事培训实施细则
为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神，适应上市公司辖区监管责任制工作的需要，切实提高上市公司管理水平，规范上市公司运作，按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，特制定《上市公司独立董事培训实施细则》。
一、培训目的
1. 全面了解证券市场规范运作基本要求、最新政策法规以及完整法规框架；
2. 了解资本市场发展的现状、问题与趋势，树立风险意识、创新意识和规范运作意识；
3. 了解公司治理的基本原理与原则，树立科学管理董事会的基本理念，明确上市公司独立董事的权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德；
4. 通过宏观经济政策、投资决策、发展战略、财务管理等基础课程的学习，提升基础管理能力，提高对宏观政策的理解和把握能力；
5. 通过上市公司管理、运作、发展经验的交流，以及海外及境内上市公司案例分析，树立科学管理理念，树立诚信、守法、创新理念。
二、培训对象
各上市公司独立董事
三、组织形式：
（一）培训组织
1、上海、深圳证券交易所负责培训组织工作，包括课程设计、师资选择、场所安排、考试组织、证书发放、资料信息维护等。
2、按照上市公司辖区监管责任制要求，各派出机构配合上海、深圳证券交易所落实上市公司独立董事的培训工作。
3、上市公司独立董事培训采取集中授课方式进行。各上市公司独立董事必须参加任职资格培训和后续培训并获得资格证书才能上岗。
（二）课时安排
上市公司独立董事上岗前必须参加集中授课，获得资格证书。任职2年内至少参加一次后续培训。每次集中授课不少于30学时。
（三）师资安排
授课老师包括中国证监会、证券交易所、高校、其他专业机构的专业人士。
（四）考核安排
采取集中现场考核的方式。各参加集中授课的学员，须在课程结束后参加现场集中笔试，成绩合格方能获得资格证书。考核结果记入上市公司独立董事资料库。参加集中授课学习，学员须认真学习、积极思考，并踊跃参加讨论和交流。
四、培训内容
（一） 规范运作模块：
1．上市公司治理现状及最新政策趋向
2．上市公司运作的法律框架、法律问题以及独立董事行为规范
3．上市公司信息披露规范
4．独立董事指导意见与案例分析
5．上市公司监管情况分析
（二） 管理战略与资本运作模块：
1．独立董事必须具备的财务理念和财务风险意识
2．科学管理董事会
3．关联交易与民企担保案例分析以及独立董事的作用
4．收购兼并管理办法及案例
5．再融资政策分析及发审制度改革
6．危机上市公司分析
7．ST公司与退市公司案例分析
8．薪酬、绩效评估与薪酬委员会的运作
9．上市公司股票期权案例与方案设计
10．独立董事如何分析并参与决策企业的商业计划、发展战略与经营规划
（三） 交流模块：参观企业；独立董事交流；商务礼仪。
五、其他
本培训实施细则适用于中国证监会规划部署、证券交易所组织实施的上市公司独立董事资格培训和后续培训。
本培训实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。
本培训实施细则自发布之日起实施。
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