关于严成查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-12 10:15:51 浏览:9449
来源:法律资料网
关于严成查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知
中国证券监督管理委员会
关于严成查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知
证监会
各省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区期货监管部门，外汇管理分局、工商行政管理局、公安厅（局）：
近两年来，一些单位未经中国证监会和国家外汇管理局批准，也未在国家工商行政管理局登记注册，擅自从事外汇期货和外汇按金交易，有的境内单位和个人与境外不法分子相勾结，以期货咨询及培训为名，私自在境内非法经营外汇期货和外汇按金交易；有的以误导下单、私下对冲、
对赌、吃点等欺诈手段，骗取客户资金；有的大量进行逃汇套汇活动，甚至卷走客户保证金潜逃。这些非法交易活动，不仅扰乱了金融管理秩序，造成了外汇流失，而且引起了大量经济纠纷，举报、投诉事件不断增加。为了稳定社会秩序和金融秩序，根据国务院办公厅国办发〔1994〕
69号文件精神，现就有关问题通知如下：
一、凡未经中国证监会和国家外汇管理局批准，且未在国家工商行政管理局登记注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为：客户（单位和个人）委托未经批准登记的机构进行外汇期货和外汇按金交易，属于私自经营外汇业务和私自买
卖外汇，构成扰乱金融行为。
未经批准，擅自从事外汇期货和外汇按金交易的双方不受法律保护。
二、各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金交易，必须经中国证监会和国家外汇管理局批准。各地超越权限擅自批准的，一律无效。未经批准，任何单位一律不得经营外汇期货和外汇按金交易。
三、各地期货监管部门应会同当地外汇管理、工商行政管理和公安等部门，在地方政府大力支持下，迅速采取措施，对非法外汇期货和外汇按金交易活动严肃查处，坚决取缔。
对从事非法外汇期货和外汇按金交易的经营机构，应责令其自本通知下发之日起，一律不得接受新客户和新订单，对于尚未平仓合约，可在交割日前平仓或在交割日进行实物交割。各地要严格防止违法人员携款潜逃。对于以欺诈手段骗取客户资金的，除没收其非法所得外，由外汇管理
部门按《施行细则》予以罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。凡以经营商品期货、外汇信息、投资咨询为名，实际进行外汇期货和外汇按金交易活动的机构，工商行政管理机关应视情节轻重，依法给予罚款、没收非法所得、吊销营业执照等处罚。
四、对拒不停业或以改换经营地点等方式继续进行非法外汇期货和外汇按金交易的，一经发现，期货监管、外汇管理、工商行政管理和公安部门应对其从重处罚。
五、这次查处的重点是非法进行外汇期货及外汇按金交易的机构。对客户口要做好宣传教育工作，疏导其尽快平仓，对于不听劝告继续参与外汇期货和外汇按金交易的，可以给予适当的处罚，并将有关情况进行通报。
六、各地期货监管、外汇管理、工商行政管理和公安部门，应协调一致，积极配合，共同做好工作，并及时向上级机关通报有关情况。
1994年10月28日
国家技术监督局关于修改《技术监督行政案件现场处罚规定》的决定
国家技术监督局
国家技术监督局关于修改《技术监督行政案件现场处罚规定》的决定
1996年9月18日，国家技术监督局
根据《中华人民共和国行政处罚法》，国家技术监督局决定对《技术监督行政案件现场处罚规定》（1995年12月8日国家技术监督局令第42号发布）作如下修改：
一、第三条修改为：“对于违法事实清楚、情节简单，依据技术监督法律、法规和规章应当给予处罚的行为，可以在违法行为发生现场，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚。”
二、第四条后增加两条：
1、增加一条，作为第五条：“行政执法人员作出行政处罚决定之前，应当告知行政相对人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知行政相对人依法享有的权利。”
2、增加一条，作为第六条：“行政执法人员必须充分听取行政相对人的陈述和申辩，对行政相对人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；行政相对人提出的事实、理由或者证据成立的，行政执法人员应当采纳。
行政执法人员不得因行政相对人申辩而加重处罚。”
三、第五条改为第七条，修改为：“行政执法人员在施行现场处罚时，必须使用统一的《现场处罚决定书》，载明行政相对人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称，并由行政执法人员签名或者盖章。
《现场处罚决定书》由行政相对人签字或者押印，并当场交付行政相对人；行政相对人拒绝签字或者押印的，应当注明情况”。
四、第六条改为第八条，第一款修改为：“行政执法人员施行现场处罚，必须出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据。”
五、第七条改为第十条，修改为：“行政执法人员对现场处罚决定不服的，可以依法提起行政复议和行政诉讼。”
六、第八条改为第九条，修改为：“行政执法人员现场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，可以当场收缴罚款：
（一）、依法给予二十元以下罚款的；
（二）、不当场收缴事后难以执行的；
（三）、在边远、水上、交通不便地区，行政执法人员依照本规定作出处罚决定后，行政相对人向指定银行缴纳罚款有困难而提出当场缴纳罚款的。
七、第八条后增加一条，作为第十一条：“行政相对人逾期不履行行政处罚决定的，技术监督行政部门可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款，或者申请人民法院强制执行”。
八、第十一条删除。
本决定自一九九六年十月一日起施行。
《技术监督行政案件现场处罚规定》根据本决定作相应的修正，重新公布。
技术监督行政案件现场处罚规定
（1995年12月8日国家技术监督局令第42号发布；1996年9月18日根据国家技术监督局令第47号修正发布）
第一条 为使技术监督行政案件的现场处罚规范化，保证办案质量，提高办案效率，制定本规定。
第二条 现场处罚是指县级以上人民政府技术监督行政部门在执法检查现场，依据技术监督法律、法规和规章对行政相对人的违法行为进行的即时行政制裁。
第三条 对于违法事实清楚、情节简单，依据技术监督法律、法规和规章应当给予处罚的违法行为，可以在违法行为发生现场，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚。
第四条 行政执法人员施行现场处罚应当有两名以上人员参加，并出示技术监督行政执法证件。
第五条 行政执法人员作出行政处罚决定之前，应当告知行政相对人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知行政相对人依法享有的权利。
第六条 行政执法人员必须充分听取行政相对人的陈述和申辩，对行政相对人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；行政相对人提出的事实、理由或者证据成立的，行政执法人员应当采纳。
行政执法人员不得因行政相对人申辩而加重处罚。
第七条 行政执法人员在施行现场处罚时，必须使用统一的《现场处罚决定书》，载明行政相对人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称，并由行政执法人员签名或者盖章。
《现场处罚决定书》由行政相对人签字或者押印，并当场交付行政相对人；行政相对人拒绝签字或者押印的，应当注明情况。
第八条 行政执法人员施行现场处罚，必须出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据。
罚没财物应当按规定及时向有关部门上缴。
第九条 行政执法人员现场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，可以当场收缴罚款：
（一）、依法给予二十元以下罚款的；
（二）、不当场收缴事后难以执行的；
（三）、在边远、水上、交通不便地区，行政执法人员依照本规定作出处罚决定后，行政相对人向指定银行缴纳罚款有困难而提出当场缴纳罚款的。
第十条 行政相对人对现场处罚决定不服的，可以依法提起行政复议和行政诉讼。
第十一条 行政相对人逾期不履行行政处罚决定的，技术监督行政部门可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款，或者申请人民法院强制执行。
第十二条 现场处罚执行完毕的案件，应当及时审查结案。
第十三条 行政执法人员施行现场处罚给行政相对人合法权益造成损害的，行政执法机关应当承担相应的赔偿责任。
行政机关赔偿损失后，应当责令有故意或者重大过失的行政执法人员承担部分或者全部赔偿费用，可以给予行政处分。
第十四条 本规定由国家技术监督局负责解释。
第十五条 本规定自发布之日起施行。
最高人民法院关于借款合同纠纷案件管辖问题的复函
最高人民法院
最高人民法院关于借款合同纠纷案件管辖问题的复函
1990年4月2日，最高人民法院
北京市高级人民法院：
你院经高法字（1990）第35号报告收悉。经研究，现对该借款合同纠纷案管辖问题答复如下：
一、该借款合同的签订地在北京，根据民事诉讼法（试行）第二十三条之规定，北京市中级人民法院对该借款合同纠纷案有管辖权。中信贸易公司给付贷款的方式是自带信汇和电汇，借款合同的履行地应在收款方贸易中心所在地连云港市。连云港市中级人民法院对借款合同纠纷案也有管辖权。
二、当事人之间的委托合同与借款合同本身虽属两个不同的民事法律关系，其诉讼标的也不相同，但两者之间有着事实上的联系。委托合同的存在是借款合同产生的原因，借款合同的签订是为了保证委托合同的履行。该两合同产生的纠纷案件，符合合并审理的条件。而且贸易中心起诉在先，起诉状的内容亦涉及两个法律关系。两案合并审理，既便于法院查明事实，分清责任，又可以减少当事人不必要的讼累。
三、现连云港中院已作出合并审理判决，中信贸易公司不服判决上诉至江苏省高级人民法院。北京市中院不应再对借款合同纠纷进行实体审理。中信公司对借款合同纠纷的诉讼请求，应向江苏省高级人民法院提出，由该院在二审中一并审理。
此复
