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甘肃省地面水环境保护功能类别划分规定

作者:法律资料网 时间:2024-07-13 03:35:12  浏览:8278   来源:法律资料网
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甘肃省地面水环境保护功能类别划分规定

甘肃省人民政府


甘肃省地面水环境保护功能类别划分规定
甘肃省人民政府



为了控制水污染,保护水资源,保障人体健康,促进经济发展,根据中华人民共和国《地面水环境质量标准》(GB3838—88),结合甘肃省地面水水域实际情况,对我省地面水水域环境保护功能划分类别作如下规定:
一、水域环境功能的划类:
依据地面水水域的使用目的和保护目标,水域环境功能划分为五类:
Ⅰ类:主要适用于源头水,国家级和省级自然保护区。
Ⅱ类:主要适用于集中式生活饮用水源地一级保护区、珍贵鱼类保护区、鱼虾产卵场。
Ⅲ类:主要适用于集中式生活饮用水源地二级保护区、一般鱼类保护区及游泳区。
Ⅳ类:主要适用于一般工业用水区及人体非直接接触的娱乐用水区。
Ⅴ类:主要适用于农业用水区及一般景观要求水域。
二、水域环境功能划类的主要原则:
1.优先保护饮用水源地。
2.划分各水域功能一般不能低于现状功能。需要降低现状功能时,应做技术经济论证,报省环境保护行政主管部门批准。
3.同一水域兼有多类功能时,按最高功能划分类别。
4.同一河流在划分不同河段的功能类别时,要相互协调。上游河段的功能划分应满足下游的功能要求,进入湖泊、水库的河流应满足湖泊、水库的功能要求。
5.坚持实用可行,便于管理。对重要水域(如城镇河段、污染较重、高功能水域)逐一划分,一般水域和较小水体笼统划分。
三、水域环境功能划类结果:
1.划分结果见《甘肃省地面水环境保护功能类别划分表》。
2.水库的功能类别划分均在所流经的河段中,未集中划分。
3.对于其它未列入的水域作如下规定:
以专业水产、养殖和以农业用水为主兼有水产养殖的水域(河、渠等)及分散式饮用水源,原则上适用于地面水环境质量Ⅲ类水标准;
对季节性河流灌区渠首下游的古河道,因主要功能为泄洪、纳污,原则划分为Ⅴ类,但其水质必须满足农业用水及一般景观等功能的要求。
甘肃省地面水环境保护功能类别划分表
------------------------------------------
| | | 水 域 划 分 范 围 | |
|河 流| 流 经 |----------------------| 执行类别 |
|水 系| | |长度(KM) |(GB3838|
|名 称| 市、县 | 起 止 范 围 | 库 容 |-88) |
| | | | 3 | |
| | | | (亿米 ) | |
|----------------------------------------|
|一、黄河流域 |
|----------------------------------------|
|(一)黄河干流水系 |

|----------------------------------------|
| | 玛 曲 |玛曲县境内全河段 |433 | Ⅲ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | |入永靖县-炳灵寺 |100 | Ⅲ |
| | |--------------|-------|-------|
| | |刘家峡水库 | 57 | Ⅱ |
| | 永 靖 |--------------|-------|-------|
| | |小川-西固新城梁家湾 | 67 | Ⅲ |
| | |--------------|-------|-------|
| | |盐锅峡水库 | 2.2 | Ⅲ |
|黄 河|-----|--------------|-------|-------|
|干 流| |八盘峡水库 | 0.49 | Ⅲ |
| | |--------------|-------|-------|
| | 兰 州 |梁家湾-西固水厂总排泥口 | | |
| | (红古 | | 6 | Ⅱ |
| | 区-西 |下游50米 | | |
| | 固区) |--------------|-------|-------|
| | |西固水厂-水川乡龙泉渡口 | 87 | Ⅲ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | |龙泉渡口-四龙口下 | 36 | Ⅱ |
| | 白 银 |--------------|-------|-------|
| | |四龙口下-黑山峡 |184 | Ⅲ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |桑科水库 | | Ⅰ |
| | |--------------|-------|-------|
| | 夏 河 |桑科水库-夏河皮革厂 |106 | Ⅱ |
| | |--------------|-------|-------|
|大夏河| |夏河皮革厂-尹集桥 |515 | Ⅲ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | 夏河- |尹集桥-折桥 |182 | Ⅲ |
| | |--------------|-------|-------|
| | 临夏 |折桥-刘家峡水库口 |166 | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-合作镇 | | Ⅰ |
|格 河| 夏 河 |--------------| 70 |-------|
| | |合作镇-汇入大夏河口 | | Ⅲ |
------------------------------------------
续表1
------------------------------------------
| | | 水 域 划 分 范 围 | |
|河 流| 流 经 |----------------------| 执行类别 |
|水 系| | |长度(KM) |(GB3838|
|名 称| 市、县 | 起 止 范 围 | 库 容 |-88) |
| | | | 3 | |
| | | | (亿米 ) | |
|---|-----|--------------|-------|-------|
|槐 树| 夏 河 |源头-夏河临夏交汇处 | | Ⅰ |
| |-----|--------------| 24 |-------|
|关 河|夏河-临夏|交汇处-汇入大夏河口 | | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
|老 鸦| |源头-麻尼寺沟 | | Ⅰ |
| | 临 夏 |--------------| 30 |-------|
|关 河| |麻尼寺沟-汇入大夏河口 | | Ⅲ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-红台 | | Ⅰ |
|洪水河| 临 夏 |--------------| 32 |-------|
| | |红台-汇入大夏河口 | | Ⅳ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | 和 政 |源头-马家堡 | | Ⅰ |
|牛津河|-----|--------------| 23 |-------|
| |和政-临夏|马家堡-汇入大夏河口 | | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | 天 祝 |源头-岔口驿 | | Ⅱ |
|庄浪河|-----|--------------|254 |-------|
| | 永 登 |岔口驿-入黄河口 | | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| |通渭-定西|源头-高崖坪(东河) | 74.7 | Ⅱ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | 定 西 |源头-东河汇合处(西河) | 67.5 | Ⅱ |
|关川河|-----|--------------|-------|-------|
| | 定 西 |东西河汇入口-谗口 | 20 | Ⅴ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| |定西-会宁|谗口-祖历河汇入口 |160 | Ⅲ |

|----------------------------------------|
|(二)洮河水系 |
|----------------------------------------|
| | 碌 曲 |源头-碌曲县城桥头 |120 | Ⅰ |
| |-----|--------------|-------|-------|
|洮 河|碌曲-临洮|碌曲桥头-临洮县城 |400 | Ⅱ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | 临 洮 |临洮-汇入黄河口 |150 | Ⅲ |
|----------------------------------------|
|(三)湟水水系 |
------------------------------------------
续表2
------------------------------------------
| | | 水 域 划 分 范 围 | |
|河 流| 流 经 |----------------------| 执行类别 |
|水 系| | |长度(KM) |(GB3838|
|名 称| 市、县 | 起 止 范 围 | 库 容 |-88) |
| | | | 3 | |
| | | | (亿米 ) | |
|---|-----|--------------|-------|-------|
|湟 水|兰州红古区|海石湾-汇入黄河口 |100 | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
|大通河| 永 登 |入省境-汇入湟水口 | 73 | Ⅲ |
|----------------------------------------|
|(四)渭河水系 |

|----------------------------------------|
| | |源头-渭源五竹乡 | | Ⅰ |
| | 渭 源 |--------------| 35 |-------|
| | |五竹乡-清源镇 | | Ⅱ |
| |-----|--------------|-------|-------|
|渭 河| |清源镇-陇西文峰镇 | 58 | Ⅲ |
| | 陇 西 |--------------|-------|-------|
|干 流| |文峰镇-武山鸳鸯镇 | 22 | Ⅳ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| |武山-甘谷|鸳鸯镇-甘谷渭水浴 | 62 | Ⅲ |
| | |--------------|-------|-------|
| | -天水 |渭水浴-北道牛背村 |183 | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-秦城区藉口 | | Ⅰ |
| | |--------------| 58.2 |-------|
|藉 河|甘谷-天水|藉口-西十里 | | Ⅱ |
| | |--------------|-------|-------|
| | |西十里-汇入渭河口 | 23 | Ⅳ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | 张家川 | | | |
| | |源头-山门镇(牛头河) | | |
| | -天水 | | | Ⅰ |
| |-----|--------------| | |
| |清水-天水|源头-张家川县城(后川河) | | |
|牛头河|-----|--------------| 86 |-------|
| | |山门-红堡(牛头河) | | Ⅱ |
| | 张家川-|--------------| |-------|
| | |张家川县城-红堡(后川河) | | Ⅳ |
| | 天水 |--------------| |-------|
| | |红堡-汇入渭河口 | | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| |西吉-庄浪|西吉-秦安县城 | | Ⅱ |
|葫芦河| |--------------|301 |-------|
| | -秦安 |秦安-汇入渭河口 | | Ⅲ |
------------------------------------------
续表3
------------------------------------------
| | | 水 域 划 分 范 围 | |
|河 流| 流 经 |----------------------| 执行类别 |
|水 系| | |长度(KM) |(GB3838|
|名 称| 市、县 | 起 止 范 围 | 库 容 |-88) |
| | | | 3 | |
| | | | (亿米 ) | |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-漳县城区(漳河) | | |
| | 漳 县 | | | Ⅰ |
| | |源头-马力乡(榜沙河) | | |
|榜沙河|-----|--------------| 85.3 |-------|
| |漳县-武山|漳县-汇入榜沙河口(漳河) | | Ⅱ |
| |-----|--------------| |-------|
| | 武 山 |马力乡-汇入渭河口 | | Ⅲ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-滩歌乡 | | Ⅰ |
|山丹河| 武 山 |--------------| |-------|
| | |滩歌乡-汇入渭河口 | | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-沿安乡 | | Ⅰ |
| | |--------------| |-------|
|大南河| 武 山 |沿安乡-四门乡 | | Ⅱ |
| | |--------------| |-------|
| | |四门乡-汇入渭河口 | | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-皂郊 | | Ⅰ |
|南沟河| 天 水 |--------------| |-------|
| | |皂郊-汇入渭河口 | | Ⅱ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-甘泉乡 | | Ⅰ |
|永川河| 天 水 |--------------| |-------|
| | |甘泉乡-汇入渭河口 | | Ⅱ |
|----------------------------------------|
|(五)泾河水系 |
|----------------------------------------|
| | 平 凉 |崆峒山水库 | 0.28 | Ⅱ |
|泾 河|-----|--------------|-------|-------|
| | |八里桥-平镇桥 | 20 | Ⅳ |
|干 流|平凉-泾川|--------------|-------|-------|
| | |平镇桥-长庆桥 | 95 | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| |华亭-崇信| | | |
|讷 河| |安口镇-汇入泾河口 |120 | Ⅲ |
| | -泾川 | | | |
------------------------------------------
续表4
------------------------------------------
| | | 水 域 划 分 范 围 | |
|河 流| 流 经 |----------------------| 执行类别 |
|水 系| | |长度(KM) |(GB3838|
|名 称| 市、县 | 起 止 范 围 | 库 容 |-88) |
| | | | 3 | |
| | | | (亿米 ) | |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| |华池-庆阳|铁角城-庆阳县城(东河) |105.8 | Ⅱ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | |环县天池-洪德(环江) | 56.8 | Ⅰ |
| | 环 县 |--------------|-------|-------|
|马莲河| |洪德-五里桥(西河) | 68 | Ⅲ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | 庆 阳 |五里桥-庆阳县城 | 83 | Ⅳ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| |庆阳-宁县|东西河汇合处-泾河汇入口 |124 | Ⅲ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |环县毛井乡-巴家咀水库坝 |143 | Ⅰ |
|蒲 河|环县-镇原|坝下 | | |
| | |水库坝下-泾河汇入口 | 70 | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
|黑 河| 庆 阳 |源头-汇入蒲河口 | | Ⅰ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
|茹 河| 镇 原 |源头-汇入蒲河口 | 75 | Ⅲ |
|----------------------------------------|
|二、长江流域 |
|----------------------------------------|
|(六)嘉陵江水系 |
|----------------------------------------|
|白龙江| 迭 部 |源头-迭部电尕乡 | 72 | Ⅰ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |电尕乡-舟曲曲瓦沟 |120 | Ⅱ |
| | 舟 曲 |--------------|-------|-------|
| | |曲瓦沟-两河口 | 67.5 | Ⅱ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | 宕 昌 |两河口-年家村 | 20 | Ⅲ |
|白龙江|-----|--------------|-------|-------|
| | 武 都 |年家村-外纳立桥 |105 | Ⅲ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | |外纳立桥-中庙关子沟 |104.5 | Ⅲ |
| | 文 县 |--------------|-------|-------|
| | |碧口水库 | 5.21 | Ⅲ |
------------------------------------------
续表5
------------------------------------------
| | | 水 域 划 分 范 围 | |
|河 流| 流 经 |----------------------| 执行类别 |
|水 系| | |长度(KM) |(GB3838|
|名 称| 市、县 | 起 止 范 围 | 库 容 |-88) |
| | | | 3 | |
| | | | (亿米 ) | |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-阿坞 | | Ⅰ |
|岷 江| 宕 昌 |--------------|100 |-------|
| | |阿坞-两河口 | | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
|角弓河| 宕 昌 |源头-角弓桥 | 4.0 | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | 舟 曲 |源头-插岗角儿桥 | | Ⅰ |
|拱坝河|-----|--------------| 88.5 |-------|
| |舟曲-武都|角儿桥-两水后村 | | Ⅱ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-琵琶镇 | | Ⅰ |
|洛塘河| 武 都 |--------------| 85.0 |-------|
| | |琵琶镇-汇入白龙江口 | | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-日照 | | Ⅰ |
|五库河| 武 都 |--------------| 80.0 |-------|
| | |日照-汇入白龙江口 | | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
|小 团| |源头-靳家梁 | | Ⅰ |
| |武都-文县|--------------| 33.8 |-------|
|鱼 河| |靳家梁-汇入白龙江口 | | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-屯寨 | | Ⅰ |
|羊汤河| 文 县 |--------------| 32.5 |-------|
| | |屯寨-汇入白龙江口 | | Ⅱ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| |四川南坪 | | | |
| | |源头-石鸡坝柴门关 |140 | Ⅰ |
|白水江| -文县 | | | |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | 文 县 |柴门关-碧口水库入口 |103.7 | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
|让水河| 文 县 |源头-碧口水库入口 | 21 | Ⅰ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-盐关 | 22 | Ⅰ |
| | |--------------|-------|-------|
| | 天 水 |盐关-漾水河汇入口 | 28 | Ⅱ |
|西汉水| |--------------|-------|-------|
| | |漾水河汇入口-西和大桥 | | Ⅲ |
| |-----|--------------|112 |-------|
| |西和-成县|西和大桥-出省界 | | Ⅴ |
------------------------------------------
续表6
------------------------------------------
| | | 水 域 划 分 范 围 | |
|河 流| 流 经 |----------------------| 执行类别 |
|水 系| | |长度(KM) |(GB3838|
|名 称| 市、县 | 起 止 范 围 | 库 容 |-88) |
| | | | 3 | |
| | | | (亿米 ) | |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-罗坝 | 7 | Ⅰ |
|燕子河| 礼 县 |--------------|-------|-------|
| | |罗坝-西汉水汇入口 | 8 | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-上坪 | 28 | Ⅰ |
|洮坪河| 礼 县 |--------------|-------|-------|
| | |上坪-西汉水汇入口 | 37 | Ⅱ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-入礼县境(良恭河、竹 | | |
| | | | 51 | Ⅰ |
|清水江|宕昌-礼县|院河) | | |
| | |--------------|-------|-------|
| | |礼县-汇入西汉水口 | 38 | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-草关村 | 6 | Ⅰ |
|六巷河| 西 和 |--------------|-------|-------|
| | |草关村-石峡河汇入口 | 30 | Ⅴ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-元滩 | 7 | Ⅰ |
|石峡河|西和-成县|--------------|-------|-------|
| | |元滩-西汉水汇入口 | 31 | Ⅴ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | 武 都 |源头-佛崖(甘泉河) | | Ⅰ |
|平洛河|-----|--------------|-------|-------|
| | 康 县 |佛崖-西汉水汇入口 | | Ⅱ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
|嘉陵江|两当-徽县|两当西坡-出省界 | | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-麻沿河汇入口 | 15 | Ⅰ |
| | |--------------|-------|-------|
|长丰河| 成 县 |麻沿河汇入口-柏湾 | 50 | Ⅲ |
| | |--------------|-------|-------|
| | |柏湾-汇入嘉陵江口 |115 | Ⅳ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-碾坝(碾坝河) | | |
|燕子河| 康 县 | | 10 | Ⅰ |
| | |源头-店子(秧田河) | | |
------------------------------------------
续表7
------------------------------------------
| | | 水 域 划 分 范 围 | |
|河 流| 流 经 |----------------------| 执行类别 |
|水 系| | |长度(KM) |(GB3838|
|名 称| 市、县 | 起 止 范 围 | 库 容 |-88) |
| | | | 3 | |
| | | | (亿米 ) | |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |碾坝-汇入嘉陵江口 | | Ⅱ |
|燕子河| 康 县 |--------------|107 |-------|
| | |店子-汇入燕子河口 | | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-太白 | 40 | Ⅰ |
| | |--------------|-------|-------|
| | |太白-峡口 | 30 | Ⅱ |
|永宁河| 徽 县 |--------------|-------|-------|
| | |峡口-汇入嘉陵江口(包括 | | |
| | | | 74 | Ⅲ |
| | |洛坝河) | | |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-化岭 | 10 | |
| | |--------------|-------| Ⅰ |
| | |源头-石头坪(伏镇河) | | |
| | |--------------|-------|-------|
| | |化玲-红川大桥 | 31 | |
|洛 河| 徽 县 |--------------|-------| Ⅱ |
| | |石头坪-伏镇取水口 | | |
| | |--------------|-------|-------|
| | |红川-汇入嘉陵江口 | 61 | |
| | |--------------|-------| Ⅲ |
| | |伏镇-汇入嘉陵江口 | | |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-太阳 | 23 | Ⅰ |
|两当河| 两 当 |--------------|-------|-------|
| | |太阳-汇入嘉陵江口 | 39 | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-银杏 | | Ⅰ |
| | |--------------| 23 |-------|
|西 河| 徽 县 |银杏-徽县城关取水口 | | Ⅱ |
| | |--------------|-------|-------|
| | |城关-汇入嘉陵江口 | 19 | Ⅲ |
|----------------------------------------|
|三、内陆河流域 |
|----------------------------------------|
|(七)石羊河水系 |
------------------------------------------
续表8
------------------------------------------
| | | 水 域 划 分 范 围 | |
|河 流| 流 经 |----------------------| 执行类别 |
|水 系| | |长度(KM) |(GB3838|
|名 称| 市、县 | 起 止 范 围 | 库 容 |-88) |
| | | | 3 | |
| | | | (亿米 ) | |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-红沙河煤矿 | | Ⅰ |
| | |--------------|-------|-------|
|西大河| 永 昌 |红沙河煤矿-永昌北海子 |100 | Ⅱ |
| | |--------------|-------|-------|
| | |西大河水库 | 0.87 | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |源头-柴云寺 | | Ⅰ |
| | |--------------|-------|-------|
|东大河|肃南-永昌|柴云寺-永昌北海子 | 70 | Ⅱ |
| | |--------------|-------|-------|
| | |皇城水库 | 8.0 | Ⅱ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |永昌北海子-河西堡西山坡 | 20 | Ⅱ |
|金川河| 永 昌 |--------------|-------|-------|
| | |金川峡水库 | 0.65 | Ⅱ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | 肃 南 |源头-肃南大草滩村 | 25 | Ⅰ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | |大草滩村-西营灌区渠首 | 48 | Ⅱ |
|西营河| |--------------|-------|-------|
| | 武 威 |西营水库 | 0.20 | Ⅱ |
| | |--------------|-------|-------|
| | |渠首以下古河道 | | Ⅴ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | 天 祝 |源头-天祝旦马乡上寺村 | 18 | Ⅰ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | |上寺村-金塔灌区渠首 | 20 | Ⅱ |
|金塔河| |--------------|-------|-------|
| | 武 威 |南营水库 | 0.16 | Ⅱ |
| | |--------------|-------|-------|
| | |杨家河段 | 13 | Ⅲ |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | 天 祝 |源头-天祝双龙沟煤矿 | 4 | Ⅰ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | |双龙沟煤矿-黄羊灌区渠首 | 52 | Ⅱ |
|黄羊河| |--------------|-------|-------|
| | 武 威 |黄羊水库 | 0.56 | Ⅱ |
| | |--------------|-------|-------|
| | |灌区渠首以下古河道 | | Ⅴ |
------------------------------------------
续表9
------------------------------------------
| | | 水 域 划 分 范 围 | |
|河 流| 流 经 |----------------------| 执行类别 |
|水 系| | |长度(KM) |(GB3838|
|名 称| 市、县 | 起 止 范 围 | 库 容 |-88) |
| | | | 3 | |
| | | | (亿米 ) | |
|---|-----|--------------|-------|-------|
| | 天 祝 |源头-天祝大洪沟村 | 23 | Ⅰ |
| |-----|--------------|-------|-------|
|古浪河| |大洪沟村-古浪河灌区渠首 | | Ⅱ |
| | 武 威 |--------------|-------|-------|
| | |十八里水库 | | Ⅱ |

|---|-----|--------------|-------|-------|
| | |武威市制革厂排污口-白疙 | | |
| | 武威- | | 3 | Ⅴ |
| | |瘩桥 | | |
| | 四坝桥 |--------------|-------|-------|
|石羊河| |白疙瘩桥-东寨乡校东 | 4 | Ⅴ |
| |-----|--------------|-------|-------|
| | |校东-红崖山水库入口 | 50 | Ⅲ |
| | 民 勤 |--------------|-------|-------|
| | |红崖山水库 | 0.975| Ⅲ |
|----------------------------------------|
|(八)黑河水系 |

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药品经营质量管理规范实施细则

国家药监局


关于印发《药品经营质量管理规范实施细则》的通知

各省、自治区、直辖市药品监督管理局:

为贯彻执行《药品经营质量管理规范》(国家药品监督管理局令第20号,以下简称《规
范》),根据《规范》第八十六条的规定,我局制定了《药品经营质量管理规范实施细则》(以
下简称《实施细则》),现印发给你们。请各地按照《规范》和《实施细则》的标准及要求,
切实担负起监督实施GSP的责任,大力推进辖区内药品经营企业的GSP改造,为提高药品经
营企业素质,规范市场行为,保障人民群众用药安全、有效而作出努力。

特此通知。


国家药品监督管理局
二○○○年十一月十六日


药品经营质量管理规范实施细则

第一章 总 则

第一条 为贯彻实施《药品经营质量管理规范》(以下简称《规范》),根据《规范》的
有关规定,制定本细则。

第二条 本细则适用范围与《规范》相同。

第三条 本细则是对《规范》部分条款的具体说明。《规范》中已有明确规定的,本细
则不再说明。

第二章 药品批发和零售连锁的质量管理

第一节 管理职责

第四条 药品批发和零售连锁企业应按照依法批准的经营方式和经营范围,从事药品经
营活动。

第五条 药品批发和零售连锁企业应建立以主要负责人为首,包括进货、销售、储运等
业务部门负责人和企业质量管理机构负责人在内的质量领导组织。其具体职能是:

(一)组织并监督企业实施《中华人民共和国药品管理法》等药品管理的法律、法规和行
政规章;

(二)组织并监督实施企业质量方针;

(三)负责企业质量管理部门的设置,确定各部门质量管理职能;

(四)审定企业质量管理制度;

(五)研究和确定企业质量管理工作的重大问题;

(六)确定企业质量奖惩措施。

第六条 药品批发和零售连锁企业应设置质量管理机构,机构下设质量管理组、质量验
收组。批发企业和直接从工厂进货的零售连锁企业还应设置药品检验室。
批发和零售连锁企业应按经营规模设立养护组织。大中型企业应设立药品养护组,小型
企业设立药品养护组或药品养护员。养护组或养护员在业务上接受质量管理机构的监督指
导。

第七条 药品批发和零售连锁企业质量管理机构的主要职能是:

(一)贯彻执行有关药品质量管理的法律、法规和行政规章。

(二)起草企业药品质量管理制度,并指导、督促制度的执行。

(三)负责首营企业和首营品种的质量审核。

(四)负责建立企业所经营药品并包含质量标准等内容的质量档案。

(五)负责药品质量的查询和药品质量事故或质量投诉的调查、处理及报告。

(六)负责药品的验收和检验,指导和监督药品保管、养护和运输中的质量工作。

(七)负责质量不合格药品的审核,对不合格药品的处理过程实施监督。

(八)收集和分析药品质量信息。

(九)协助开展对企业职工药品质量管理方面的教育或培训。

(十)其他相关工作。

第八条 药品批发和零售连锁企业制定的质量管理制度应包括以下内容:

(一)质量方针和目标管理;

(二)质量体系的审核;

(三)有关部门、组织和人员的质量责任;

(四)质量否决的规定;

(五)质量信息管理;

(六)首营企业和首营品种的审核;

(七)质量验收和检验的管理;

(八)仓储保管、养护和出库复核的管理;

(九)有关记录和凭证的管理;

(十)特殊管理药品的管理;

(十一)有效期药品、不合格药品和退货药品的管理;

(十二)质量事故、质量查询和质量投诉的管理;

(十三)药品不良反应报告的规定;

(十四)卫生和人员健康状况的管理;

(十五)质量方面的教育、培训及考核的规定。

第二节 人员与培训

第九条 药品批发和零售连锁企业质量管理工作的负责人,大中型企业应具有主管药师
(含主管药师、主管中药师)或药学相关专业(指医学、生物、化学等专业,下同)工程师(含)
以上的技术职称;小型企业应具有药师(含药师、中药师)或药学相关专业助理工程师(含)以
上的技术职称;
跨地域连锁经营的零售连锁企业质量管理工作负责人,应是执业药师。
第十条 药品批发和零售连锁企业质量管理机构的负责人,应是执业药师或符合本细则第九
条的相应条件。

第十一条 药品批发和零售连锁企业药品检验部门的负责人,应符合本细则第九条的相
应条件。

第十二条 药品批发和零售连锁企业从事质量管理和检验工作的人员,应具有药师(含
药师、中药师)以上技术职称,或者具有中专(含)以上药学或相关专业的学历。以上人员应
经专业培训和省级药品监督管理部门考试合格后,取得岗位合格证书方可上岗。
从事质量管理和检验工作的人员应在职在岗,不得为兼职人员。

第十三条 药品批发和零售连锁企业从事药品验收、养护、计量和销售工作的人员,应
具有高中(含)以上的文化程度。以上人员应经岗位培训和地市级(含)以上药品监督管理部门
考试合格后,取得岗位合格证书方可上岗。

第十四条 药品批发企业从事质量管理、检验、验收、养护及计量等工作的专职人员数
量,不少于企业职工总数的4%(最低不应少于3人),零售连锁企业此类人员不少于职工总
数的2%(最低不应少于3人),并保持相对稳定。

第十五条 药品批发和零售连锁企业从事质量管理、检验的人员,每年应接受省级药品
监督管理部门组织的继续教育;从事验收、养护、计量等工作的人员,应定期接受企业组织
的继续教育。以上人员的继续教育应建立档案。

第十六条 药品批发和零售连锁企业在质量管理、药品检验、验收、养护、保管等直接
接触药品的岗位工作的人员,每年应进行健康检查并建立档案。


第三节 设施与设备

第十七条 药品批发和零售连锁企业应按经营规模设置相应的仓库,其面积(指建筑面
积,下同)大型企业不应低于1500平方米,中型企业不应低于1000平方米,小型企业不应
低于500平方米。

第十八条 药品批发和零售连锁企业应根据所经营药品的储存要求,设置不同温、湿度
条件的仓库。其中冷库温度为2~10℃;阴凉库温度不高于20℃;常温库温度为0~30℃;
各库房相对湿度应保持在45~75%之间。

第十九条 药品批发和零售连锁企业设置的药品检验室应有用于仪器分析、化学分析、
滴定液标定的专门场所,并有用于易燃易爆、有毒等环境下操作的安全设施和温、湿度调控
的设备。药品检验室的面积,大型企业不小于150平方米;中型企业不小于100平方米;小
型企业不小于50平方米。

第二十条 药品检验室应开展化学测定、仪器分析(大中型企业还应增加卫生学检查、
效价测定)等检测项目,并配备与企业规模和经营品种相适应的仪器设备。

(一)小型企业:配置万分之一分析天平、酸度仪、电热恒温干燥箱、恒温水浴锅、片剂
崩解仪、澄明度检测仪。经营中药材和中药饮片的,还应配置水分测定仪、紫外荧光灯和显
微镜。

(二)中型企业:在小型企业配置基础上,增加自动旋光仪、紫外分光光度计、生化培养
箱、高压灭菌锅、高温炉、超净工作台、高倍显微镜。经营中药材、中药饮片的还应配置生
物显微镜。

(三)大型企业:在中小型企业配置基础上,增加片剂溶出度测定仪、真空干燥箱、恒温
湿培养箱。

第二十一条 药品批发和零售连锁企业应在仓库设置验收养护室,其面积大型企业不小
于50平方米;中型企业不小于40平方米;小型企业不小于20平方米。验收养护室应有必
要的防潮、防尘设备。如所在仓库未设置药品检验室或不能与检验室共用仪器设备的,应配
置千分之一天平、澄明度检测仪、标准比色液等;企业经营中药材、中药饮片的还应配置水
分测定仪、紫外荧光灯、解剖镜或显微镜。

第二十二条 药品批发和零售连锁企业分装中药饮片应有固定的分装室,其环境应整
洁,墙壁、顶棚无脱落物。

第二十三条 药品零售连锁企业应设置单独的、便于配货活动展开的配货场所。

第四节 进 货

第二十四条 购进药品应按照可以保证药品质量的进货质量管理程序进行。此程序应包
括以下环节:

(一)确定供货企业的法定资格及质量信誉。

(二)审核所购入药品的合法性和质量可靠性。

(三)对与本企业进行业务联系的供货单位销售人员,进行合法资格的验证。

(四)对首营品种,填写“首次经营药品审批表”,并经企业质量管理机构和企业主管领
导的审核批准。

(五)签订有明确质量条款的购货合同。

(六)购货合同中质量条款的执行。

第二十五条 对首营品种合法性及质量情况的审核,包括核实药品的批准文号和取得质
量标准,审核药品的包装、标签、说明书等是否符合规定,了解药品的性能、用途、检验方
法、储存条件以及质量信誉等内容。

第二十六条 购货合同中应明确质量条款。

(一)工商间购销合同中应明确:
1、药品质量符合质量标准和有关质量要求;
2、药品附产品合格证;
3、药品包装符合有关规定和货物运输要求。

(二)商商间购销合同中应明确:
1、药品质量符合质量标准和有关质量要求;
2、药品附产品合格证;
3、购入进口药品,供应方应提供符合规定的证书和文件;
4、药品包装符合有关规定和货物运输要求。

第二十七条 购进药品,应按国家有关规定建立完整的购进记录。记录应注明药品的品
名、剂型、规格、有效期、生产厂商、供货单位、购进数量、购货日期等项内容。购进记录
应保存至超过药品有效期1年,但不得少于3年。

第二十八条 购进特殊管理的药品,应严格按照国家有关管理规定进行。

第五节 验收与检验

第二十九条 药品质量验收,包括药品外观的性状检查和药品内外包装及标识的检查。
包装、标识主要检查以下内容:

(一)每件包装中,应有产品合格证。

(二)药品包装的标签和所附说明书上,有生产企业的名称、地址,有药品的品名、规格、
批准文号、产品批号、生产日期、有效期等;标签或说明书上还应有药品的成分、适应症或
功能主治、用法、用量、禁忌、不良反应、注意事项以及贮藏条件等。

(三)特殊管理药品、外用药品包装的标签或说明书上有规定的标识和警示说明。处方药
和非处方药按分类管理要求,标签、说明书上有相应的警示语或忠告语;非处方药的包装有
国家规定的专有标识。

(四)进口药品,其包装的标签应以中文注明药品的名称、主要成分以及注册证号,并有
中文说明书。
进口药品应有符合规定的《进口药品注册证》和《进口药品检验报告书》复印件;进口
预防性生物制品、血液制品应有《生物制品进口批件》复印件;进口药材应有《进口药材批
件》复印件。以上批准文件应加盖供货单位质量检验机构或质量管理机构原印章。

(五)中药材和中药饮片应有包装,并附有质量合格的标志。每件包装上,中药材标明品
名、产地、供货单位;中药饮片标明品名、生产企业、生产日期等。实施文号管理的中药材
和中药饮片,在包装上还应标明批准文号。

第三十条 药品验收应做好记录。验收记录记载供货单位、数量、到货日期、品名、剂
型、规格、批准文号、批号、生产厂商、有效期、质量状况、验收结论和验收人员等项内容。
验收记录按《规范》第三十五条要求保存。

第三十一条 对销后退回的药品,验收人员按进货验收的规定验收,必要时应抽样送检
验部门检验。

第三十二条 对特殊管理的药品,应实行双人验收制度。

第三十三条 首营品种应进行内在质量检验。某些项目如无检验能力,应向生产企业索
要该批号药品的质量检验报告书,或送县以上药品检验所检验。

第三十四条 药品抽样检验(包括自检和送检)的批数,大中型企业不应少于进货总批次
数的1.5%,小型企业不应少于进货总批次数的1%。

第三十五条 药品检验部门或质量管理机构负责药品质量标准的收集。

第三十六条 药品检验应有完整的原始记录,并做到数据准确、内容真实、字迹清楚、
格式及用语规范。记录保存5年。

第三十七条 用于药品验收、检验、养护的仪器、计量器具及滴定液等,应有使用和定
期检定的记录。

第六节 储存与养护

第三十八条 药品储存时,应有效期标志。对近效期药品,应按月填报效期报表。

第三十九条 药品堆垛应留有一定距离。药品与墙、屋顶(房梁)的间距不小于30厘米,
与库房散热器或供暖管道的间距不小于30厘米,与地面的间距不小于10厘米。

第四十条 药品储存应实行色标管理。其统一标准是:待验药品库(区)、退货药品库(区)
为黄色;合格药品库(区)、零货称取库(区)、待发药品库(区)为绿色;不合格药品库(区)为
红色。

第四十一条 对销后退回的药品,凭销售部门开具的退货凭证收货,存放于退货药品库
(区),由专人保管并做好退货记录。经验收合格的药品,由保管人员记录后方可存入合格药
品库(区);不合格药品由保管人员记录后放入不合格药品库(区)。
退货记录应保存3年。

第四十二条 不合格药品应存放在不合格品库(区),并有明显标志。不合格药品的确认、
报告、报损、销毁应有完善的手续和记录。

第四十三条 对库存药品应根据流转情况定期进行养护和检查,并做好记录。检查中,
对由于异常原因可能出现问题的药品、易变质药品、已发现质量问题药品的相邻批号药品、
储存时间较长的药品,应进行抽样送检。

第四十四条 库存养护中如发现质量问题,应悬挂明显标志和暂停发货,并尽快通知质
量管理机构予以处理。

第四十五条 应做好库房温、湿度的监测和管理。每日应上、下午各一次定时对库房温、
湿度进行记录。如库房温、湿度超出规定范围,应及时采取调控措施,并予以记录。

第七节 出库与运输

第四十六条 药品出库时,应按发货或配送凭证对实物进行质量检查和数量、项目的核
对。如发现以下问题应停止发货或配送,并报有关部门处理:

(一)药品包装内有异常响动和液体渗漏;

(二)外包装出现破损、封口不牢、衬垫不实、封条严重损坏等现象;

(三)包装标识模糊不清或脱落;

(四)药品已超出有效期。

第四十七条 药品批发企业在药品出库复核时,为便于质量跟踪所做的复核记录,应包
括购货单位、品名、剂型、规格、批号、有效期、生产厂商、数量、销售日期、质量状况和
复核人员等项目。
药品零售连锁企业配送出库时,也应按规定做好质量检查和复核。其复核记录包括药品
的品名、剂型、规格、批号、有效期、生产厂商、数量、出库日期,以及药品送至门店的名
称和复核人员等项目。
以上复核记录按《规范》第四十五条的要求保存。

第四十八条 药品运输时,应针对运送药品的包装条件及道路状况,采取相应措施,防
止药品的破损和混淆。运送有温度要求的药品,途中应采取相应的保温或冷藏措施。

第八节 销售

第四十九条 药品批发企业应按规定建立药品销售记录,记载药品的品名、剂型、规格、
有效期、生产厂商、购货单位、销售数量、销售日期等项内容。销售记录应保存至超过药品
有效期1年,但不得少于3年。

第五十条 药品批发和零售连锁企业应按照国家有关药品不良反应报告制度的规定和企
业相关制度,注意收集由本企业售出药品的不良反应情况。发现不良反应情况,应按规定上
报有关部门。

第三章 药品零售的质量管理

第一节 管理职责

第五十一条 药品零售企业和零售连锁门店应按依法批准的经营方式和经营范围经营药
品。连锁门店应在门店前悬挂本连锁企业的统一商号和标志。

第五十二条 药品零售企业应按企业规模和管理需要设置质量管理机构,其职能与本细
则第七条相同。小型零售企业如果因经营规模较小而未能设置质量管理机构的,应设置质量
管理人员,其工作可参照管理机构的职能进行。

第五十三条 药品零售企业制定的质量管理制度,应包括以下内容:

(一)有关业务和管理岗位的质量责任;

(二)药品购进、验收、储存、陈列、养护等环节的管理规定;

(三)首营企业和首营品种审核的规定;

(四)药品销售及处方管理的规定;

(五)拆零药品的管理规定;

(六)特殊管理药品的购进、储存、保管和销售的规定;

(七)质量事故的处理和报告的规定;

(八)质量信息的管理;

(九)药品不良反应报告的规定;

(十)卫生和人员健康状况的管理;

(十一)服务质量的管理规定;

(十二)经营中药饮片的,有符合中药饮片购、销、存管理的规定。
药品零售连锁门店的质量管理制度,除不包括购进、储存等方面的规定外,应与药品零
售企业有关制度相同。

第二节 人员与培训

第五十四条 药品零售企业质量管理工作的负责人,大中型企业应具有药师(含药师和
中药师)以上的技术职称;小型企业应具有药士(含药士和中药士)以上的技术职称。
药品零售连锁门店应由具有药士(含药士和中药士)以上技术职称的人员负责质量管理工作。

第五十五条 药品零售企业从事质量管理和药品检验工作的人员,应具有药师(含药师
和中药师)以上技术职称,或者具有中专(含)以上药学或相关专业的学历。
药品零售企业从事药品验收工作的人员以及营业员应具有高中(含)以上文化程度。如为
初中文化程度,须具有5年以上从事药品经营工作的经历。

第五十六条 药品零售企业从事质量管理、药品检验和验收工作的人员以及营业员应经
专业或岗位培训,并经地市级(含)以上药品监督管理部门考试合格,发给岗位合格证书后方
可上岗。
从事质量管理和检验工作的人员应在职在岗,不得在其他企业兼职。

第五十七条 药品零售连锁门店质量管理、验收人员和营业员应符合本细则第五十五条
和五十六条中的相关规定。

第五十八条 药品零售企业和零售连锁门店应按照本细则第十五条的要求,对企业人员
进行继续教育。

第五十九条 对照本细则第十六条的规定,药品零售企业和零售连锁门店的相关人员以
及营业员,每年应进行健康检查并建立档案。

第三节 设施和设备

第六十条 用于药品零售的营业场所和仓库,面积不应低于以下标准:

(一)大型零售企业营业场所面积100平方米,仓库30平方米;

(二)中型零售企业营业场所面积50平方米,仓库20平方米;

(三)小型零售企业营业场所面积40平方米,仓库20平方米。

(四)零售连锁门店营业场所面积40平方米。

第六十一条 药品零售企业和零售连锁门店的营业场所应宽敞、整洁,营业用货架、柜
台齐备,销售柜组标志醒目。

第六十二条 药品零售企业和零售连锁门店应配备完好的衡器以及清洁卫生的药品调剂
工具、包装用品,并根据需要配置低温保存药品的冷藏设备。

第六十三条 药品零售企业和零售连锁门店销售特殊管理药品的,应配置存放药品的专
柜以及保管用设备、工具等。

第六十四条 药品零售企业的仓库应与营业场所隔离,库房内地面和墙壁平整、清洁,
有调节温、湿度的设备。

第六十五条 药品零售企业设置药品检验室的,其仪器设备可按本细则第二十条对小型
药品批发企业的要求配置。

第四节 进货与验收

第六十六条 药品零售企业应按本细则第二十四条、二十五条、二十六条、二十七条、
二十八条的要求购进药品,购进记录保存至超过药品有效期1年,但不得少于2年。
药品零售连锁门店不得独立购进药品。

第六十七条 药品零售企业应按本细则第二十九条、三十条、三十二条的相关要求进行
药品验收。

第六十八条 药品零售连锁门店在接收企业配送中心药品配送时,可简化验收程序,但
验收人员应按送货凭证对照实物,进行品名、规格、批号、生产厂商以及数量的核对,并在
凭证上签字。送货凭证应按零售企业购进记录的要求保存。
验收时,如发现有质量问题的药品,应及时退回配送中心并向总部质量管理机构报告。

第六十九条 药品零售企业购入首营品种时,如无进行内在质量检验能力,应向生产企
业索要该批号药品的质量检验报告书,或送县以上药品检验所检验。

第五节 陈列与储存

第七十条 药品零售企业储存药品,应按本细则第三十八条、三十九条、四十条、四十
二条、四十五条进行。
对储存中发现的有质量疑问的药品,不得摆上柜台销售,应及时通知质量管理机构或质
量管理人员进行处理。

第七十一条 药品零售企业和零售连锁门店在营业店堂陈列药品时,除按《规范》第七
十七条的要求外,还应做到:

(一)陈列药品的货柜及橱窗应保持清洁和卫生,防止人为污染药品。

(二)陈列药品应按品种、规格、剂型或用途分类整齐摆放,类别标签应放置准确、字迹
清晰。

(三)对陈列的药品应按月进行检查,发现质量问题要及时处理。

第六节 销售与服务

第七十二条 药品零售企业和零售连锁门店应按国家药品分类管理的有关规定销售药
品。

(一)营业时间内,应有执业药师或药师在岗,并佩戴标明姓名、执业药师或其技术职称
等内容的胸卡。

(二)销售药品时,应由执业药师或药师对处方进行审核并签字后,方可依据处方调配、
销售药品。无医师开具的处方不得销售处方药。

(三)处方药不应采用开架自选的销售方式。

(四)非处方药可不凭处方出售。但如顾客要求,执业药师或药师应负责对药品的购买和
使用进行指导。

(五)药品销售不得采用有奖销售、附赠药品或礼品销售等方式。

第七十三条 药品零售企业和零售连锁门店销售的中药饮片应符合炮制规范,并做到计
量准确。

第七十四条 药品零售企业和零售连锁门店应按照本细则第五十条,做好药品不良反应
报告工作。

第七十五条 药品零售企业和零售连锁门店在营业店堂内进行的广告宣传,应符合国家
有关规定。

第七十六条 药品零售企业和零售连锁门店应在营业店堂明示服务公约,公布监督电话
和设置顾客意见簿。对顾客反映的药品质量问题,应认真对待、详细记录、及时处理。

第四章 附 则

第七十七条 本细则中批发企业是指具有法人资格的药品批发企业,或是非专营药品的
企业法人下属的药品批发企业。

第七十八条 本细则中所指企业规模的含义是:

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关键词: 职场性骚扰 敌意环境型性骚扰 交换型性骚扰 替代责任 自己责任
内容提要: 雇主对职场中发生的性骚扰行为承担责任的性质,存在着替代责任说和自己责任说两种相对立的观点。解决职场性骚扰情况下雇主责任的承担有两种路径:侵权责任法和劳动法。通过侵权责任法解决职场性骚扰的责任,雇主承担对自己安全保障义务违反的不作为责任,属于过错责任,自己责任。在劳动社会保障法领域,雇主承担对劳动者保护的法定义务,应该提供给劳动者较好的工作环境,如果雇员违反法定义务致使雇员受到损害,雇主应该承担赔偿责任,是违反劳动法规定的法定义务承担的后果,其实质仍然是一种自己责任。


随着职场性骚扰案的日渐增多,职场性骚扰责任承担问题正在被越来越多的学者关注,其中燕山大学曹艳春教授对此问题的研究较具广度性与深度性。曹教授在考察欧美主要国家关于职场性骚扰民事责任承担规定基础上,先后在学术期刊上发表了近十篇关于职场性骚扰雇主责任的学术论文(注:相关观点参见曹艳春:《论职场性骚扰的雇主责任——以雇主禁止性骚扰义务为中心》,载《燕山大学学报(哲学社会科学版)》,2007年第1期;曹艳春,刘秀芬:《解读职场性骚扰》,载《河北科技师范学院学报》,2008年第4期;曹艳春,刘秀芬:《职场性骚扰雇主责任归责原则研究》,载《燕山大学学报(哲学社会科学版)》,2008年第4期;曹艳春:《职场性骚扰雇主责任的法经济学分析》,载《当代法学》,2008年第5期;曹艳春,刘秀芬:《职场性骚扰案件的证明责任——兼从推定角度谈举证责任承担》,载《法学杂志》,2009年第6期;曹艳春,刘秀芬:《职场性骚扰类型研究》,载《学习论坛》,2009年第4期;曹艳春,刘秀芬:《职场性骚扰的共同侵权责任形态研究》,载《政治与法律》,2010年第1期;刘秀芬:《职场性骚扰诉讼中的证明责任研究》,燕山大学2009年硕士毕业论文(一方面该文章指导教师为曹艳春教授,另一方面由于曹教授与该作者合作发表诸多文章,故而笔者将该文作为曹教授观点的一部分)。),出版了专著《雇主替代责任研究》,论证职场性骚扰情况下雇主承担替代责任的合理性(该观点参见曹艳春:《雇主替代责任研究》,法律出版社2008年版,第232-266页。)。曹教授对职场性骚扰问题的关注与研究,对后续学者研究职场性骚扰责任的承担、关注职场雇员劳动者权益、性别歧视等问题具有启发性作用。笔者赞同曹教授有关对雇员弱势群体重点保护的思想,但就曹教授主张的职场性骚扰雇主替代责任的观点提出疑议,认为职场性骚扰侵权作为一种具有较强人身属性的侵权行为不适用雇主替代责任,应该由侵权行为人承担自己责任,故此,对曹教授的职场性骚扰雇主替代责任观点进行商榷,以期为未来我国有关规制职场性骚扰立法提供思路并对司法审判提供学理化指导。

一、雇主替代责任的一般法理

判定职场性骚扰雇主是否承担替代责任首先要清楚替代责任的内涵。责任人承担侵权责任的种类包括两种,对自己行为的责任和对他人行为的责任,对他人行为后果承担的责任在侵权法中被称为替代责任。替代责任的实质就是当行为人同第三人之间存在某种特殊关系时,行为人对第三人造成的对他人侵权行为后果承担责任,与传统的自己对自己行为后果负责的自己责任不同,在替代责任中,侵权行为主体与责任主体相分离,由与侵权行为人有特殊关系的主体对侵权行为人造成的损害后果承担责任,故而称之为替代责任。“所谓替代责任,是指行为人就与自己有某种关系的第三人实施的侵权行为对受害人承担的侵权责任。”[1]一般认为,构成替代责任需具备以下几个要件,侵权行为人与责任承担人不是同一人,如果责任承担人承担的责任是对自己过错行为(作为或不作为)承担的责任,则不属于替代责任;侵权行为人与第三人之间存在特殊关系,替代责任人仅对其有特殊控制、监督关系的主体的侵权行为承担责任,对与其没有特殊关系或不能进行控制监督的人的侵权行为不承担责任;责任人对侵权行为人具有控制义务;行为人的侵权行为造成损害后果,应该对受害人的损害进行赔偿。

在民事责任领域,以行为人对自己行为后果承担责任为一般情况,在法律有特殊规定的情况下,与侵权行为人有特定关系的人承担替代责任。法律规定替代责任的法理基础一方面在于,在特殊情况下,侵权行为人由于种种原因可能不具有赔偿能力或赔偿能力较弱,此时由侵权人承担赔偿责任不能够填补受害人的损失,为了保护受害人利益,法律规定由与侵权行为人有某种关系的第三人承担赔偿责任。另一方面,侵权行为人与替代责任人之间存在特殊关系,侵权人的行为是为替代责任人谋取利益,让其承担替代责任符合利益风险一致原理。第三人承担替代赔偿责任不在于其违反侵权法上的义务,而是因为其与侵权行为人存在特殊关系。在替代责任中,由于责任人是对他人行为后果承担责任,故而在适用替代责任时,不考虑责任承担人的主观过错,无论其有没有过错,只要其负有监督照顾义务的人造成他人损害且无能力赔偿,责任人就得承担赔偿责任。所以,替代责任人承担的是一种无过错责任,是一种对他人侵权行为后果承担的责任,故而称之为“替代”。

雇主就其雇员的行为承担侵权责任的制度通常被认为起源于古罗马的准私犯制度。最明显的例子就是罗马法在准私犯的内容中规定了船主、客店主人或马厩主人对于其雇用的人给旅客、顾客造成的损害,负赔偿责任。我国《侵权责任法》规定了两种典型的替代责任,监护人责任和雇主责任。《侵权责任法》第34条规定,用人单位的工作人员因执行工作任务造成他人损害的,由用人单位承担侵权责任。劳务派遣期间,被派遣的工作人员因执行工作任务造成他人损害的,由接受劳务派遣的用工单位承担侵权责任;劳务派遣单位有过错的,承担相应的补充责任。第35条规定,个人之间形成劳务关系,提供劳务一方因劳务造成他人损害的,由接受劳务一方承担侵权责任。提供劳务一方因劳务自己受到损害的,根据双方各自的过错承担相应的责任。由上述《侵权责任法》的规定可知,用人单位或雇主对其工作人员执行工作任务造成他人损害后果承担的赔偿责任属于替代责任,凡是用人单位工作人员在工作过程中造成他人损害的,用人单位就要对其侵权行为造成的后果承担赔偿责任。雇主对雇员的行为承担替代责任必须符合一定的构成条件,其中最重要的条件是雇员的行为属于执行职务行为,如果雇员从事的行为与执行职务没有关系则雇主不承担替代责任,应该由侵权行为人自己承担责任。在判定侵权人行为是否为执行职务行为主要有以下标准:雇员是否按照雇主的意思执行职务;雇员的行为尽管不是按照雇主的意思行事,但如果其行为是为雇主谋取利益的也可认定为执行职务的行为;雇员行为具有执行职务行为的外在表征。因此,如果能够判定雇员的行为不属于执行职务的行为,则雇主不应该承担替代责任。那么,雇主替代责任的规定能否适用于职场性骚扰中,雇主应否对发生在工作场所的性骚扰行为承担替代性赔偿责任呢?或者说雇员实施的职场性骚扰行为属不属于执行职务的行为呢?阐释这些问题,需要明确职场性骚扰行为的内涵并对其责任性质做出分析。

二、职场性骚扰雇主替代责任主要观点

顾名思义,职场性骚扰指的是发生在工作场所的性骚扰行为。“职场性骚扰是发生于工作场合的或与工作有关的,加害人对受害人实施的、以侵犯对方人格权为目的的、基于性或性别的行为,该行为会对受害人的工作造成实质损害,或者使受害人的工作环境变得充满敌意性、胁迫性、侵犯性。”[2]依据不同的标准,职场性骚扰行为可以有不同的分类。在美国,依据被害人丧失雇佣机会的有形还是无形,将骚扰行为分为交换型性骚扰和敌意环境型性骚扰。曹教授同意这种划分方式,但不同意以受害人丧失雇佣机会的有形还是无形作为划分标准,她认为应该根据骚扰行为实施的主体是否为管理者以及骚扰行为的方式是否为交换做出划分[3]。“交换型性骚扰是指单位的管理者(或其他有权者)对雇员(通常是女性)要求性施惠(sexual favors),以作为维系正常雇佣关系的条件。”[3]认定性骚扰行为是否为交换型性骚扰,主要有两个依据:一是管理者通过交换的方式实施了性骚扰行为;二是该行为造成了有形雇佣行为,导致雇员在“雇佣地位上的重大的改变”,包括:雇佣与解雇;提升与未能够提升;降级;不希望的重新任命;引起重大的利益上改变的决定;补偿的决定和工作的分派等[4]。根据美国联邦最高法院的认定,某些不当的性行为,即便与给予或拒绝经济利益没直接联系也可构成性骚扰行为,即“当该行为试图或已经不合理地影响到某个人的工作表现,并造成畏惧的、敌意的、侵犯的工作环境时”构成敌意环境型性骚扰。根据曹教授对性骚扰类型的划分,敌意环境型性骚扰是指在骚扰行为中骚扰主体没有通过“交换”的方式,实施骚扰的主体一般为普通雇员而非享有管理权的管理人员。交换型性骚扰是指具有管理职权的人通过与受害人进行利益引诱或威胁等交换方式实施的骚扰行为。

骚扰类型的不同,导致雇主责任承担的归责原则不同。敌意环境型性骚扰雇主承担责任的依据是雇主防范义务的违反,“这种类型的性骚扰雇主责任要求雇主尽积极的义务,采取一系列措施预防、减少、避免性骚扰,对已发生的性骚扰给予途径及程序上的救济。否则的话,就要对其不作为的义务承担法律上的责任。”[5]由于这种类型的性骚扰雇主替代责任是建立在雇主对防止性骚扰有过失的情况下才承担的责任,因此,认为在敌意环境型性骚扰中雇主承担过错性的替代责任[5]。在交换型性骚扰情况下,雇主承担严格责任的替代责任。其法理依据主要有:法经济学理论,危险控制理论,公司社会责任理念,实质公平理念,劳动契约本质要求[6]。

在对职场性骚扰受害人救济途径选择上,存在侵权法救济与劳动保障法救济两种路径,源于我国劳动保障法对劳动者保护的不足,多数学者提出了通过侵权法追究雇主责任保护受害人的想法,“因此,在侵权责任法中,对性骚扰的雇主责任加以规定,无疑是我们的明智选择。”[7]在侵权法领域,学者们出于保护受害人利益的考虑,提出了在职场性骚扰中适用替代责任,由雇主对雇员或第三人实施的

性骚扰行为承担替代责任。

三、职场性骚扰雇主替代责任辨析

依据侵权方式的不同,职场性骚扰分为敌意环境型性骚扰和交换型性骚扰两种。因此,为了行文方便,本文也按照这种分类方式分别就两种情况下发生的骚扰行为责任性质予以剖析。

(一)敌意环境型性骚扰中雇主责任性质

与交换型性骚扰相比,敌意环境型性骚扰中不存在直接交换行为,被害人并没有丧失有形雇佣机会。但由于雇员享有在一个清静、无骚扰的环境下工作的权利,因而一旦雇主对充满性骚扰的环境没有事先的预告、控制及事后没有建立相关的救济机制,雇主就应当为其违反建立安全工作环境的过失行为承担责任。雇主之所以承担责任是因为其违反了提供给雇员清静、无扰的工作环境,是对自己监管、保护义务的违反,雇主承担的责任是对自己过错行为承担的过失责任,因而属于自己责任,而非替代责任。在性骚扰案件审理中,如果雇主已采取措施试图去制止性骚扰的发生,或雇主建立了较为完善的解决性骚扰纠纷机制,法院通常不会判定雇主承担责任。敌意环境型性骚扰是由同事而非管理者实施的,雇主只在了解存在性骚扰而不采取救济措施情况下才承担性骚扰的责任。已经采取了预防性和救济性程序和政策的雇主们有权进行免责辩护[8]。

在敌意环境型性骚扰情况下,如果主张雇主承担替代责任可能发生大量的受害人损失得不到救济情形,因为敌意环境型性骚扰情况下很多“骚扰”行为并不构成侵权,或者确切地说没有达到承担赔偿责任的程度。既然行为人的行为不构成侵权,雇主当然不承担替代性赔偿责任。以美国Broderickv.Ruder案件为例,管理者雇员对实施性贿赂者给予的偏袒,会造成对其他雇员的不公平待遇,这在实践中被称做性徇私(sexual favoritism)。即若有人真的与上司有性的交换,而换得较好的工作待遇,对其他受雇者亦为一种不应有的骚扰[3]。上司与雇员发生的性交换行为成立交换型性骚扰,但交换行为的间接后果构成对第三人的性骚扰,或者确切地说构成劳动法上的歧视行为,此时成立敌意环境型性骚扰行为,但受害第三人如果主张受到了侵权法上的损害,认为交换型性骚扰的两个主体(交换型性骚扰中的加害人和受害人)的交换型性骚扰行为构成侵权就有些牵强,此时加害人与受害人都是骚扰主体,如果构成侵权的话,雇主替代谁承担责任?雇员还是受害人?另外,在现代社会中,随着人们交往的行为越来越密切,每个人都应该对他人的行为承担一定的容忍,构成侵权行为必须是对他人权益造成较为严重后果的行为,必须需要侵权法予以赔偿,否则,动辄适用侵权法进行救济则会妨碍人们的行为自由。根据侵权法的一般观点,对于法益及相对权的侵害只有在当事人故意以违背善良风俗的法律或故意违反保护他人的法律情况下才承担责任。“加害人因为故意或过失侵害绝对权的,主观归责要求有过错;加害人故意以背于善良风俗的方法侵害相对权和某些利益,主观要求是故意;加害人违反了保护他人的法律而侵害别人的利益(不包括相对权),加害人不能证明有过错的,推定有过错。”[9]在职场中,发生敌意环境型性骚扰是因为雇主违反了劳动法上提供给雇员清静工作环境的义务,但并没有构成对具体行为人的侵权,不应该承担侵权责任。当然,是否承担其他法上的责任则需依据具体的法律进行认定。

总之,在敌意环境型性骚扰情况下,由于受害人并没有通过“交换”的方式丧失有形雇佣机会,很难说受害人遭受了侵权法上法益的损害(比如不针对特定人讲黄色笑话),故而不能对性骚扰行为人提出侵权法上的救济。但在敌意环境型性骚扰中,受害人有权获得安全、清静工作环境的权利没有受到雇主的保护,因此被害人可以通过劳动法请求雇主承担过失赔偿责任,雇主承担的赔偿责任,属于对劳动保护法保护雇员工作环境法定义务违反承担的赔偿责任,是一种过错责任,属于雇主自己责任,应该通过劳动法予以解决。即使在敌意环境型性骚扰中,受害人受到损害的程度比较严重,受害人也只能针对具体侵权行为人提起诉讼,不能要求雇主对侵权行为人侵权行为后果承担赔偿责任,其中的法理笔者将在下文予以详细阐述。

(二)交换型性骚扰雇主责任性质

在敌意环境型性骚扰情况下,侵权行为人实施性骚扰行为没有通过交换行为,没有利用其享有的管理权,性骚扰行为的实施没有借助雇主赋予给雇员的管理权限,因而,雇主不应该对雇员的性骚扰行为承担替代责任。雇主如果承担责任的话,仅仅属于安全保障义务违反的责任,是雇主自己的责任。交换型性骚扰中,骚扰行为的实施往往借助了其手中的管理权,因而,曹教授及相关学者认为此种情况下的性骚扰由雇主承担替代责任具有其必然性与合理性。笔者认为,在交换型性骚扰中雇主不应该承担替代责任。其理由在于:

第一,从替代责任关系看,替代责任不适于雇员之间的性骚扰行为。如前所述,在替代责任关系中,由责任人对其监督控制的行为人造成的对他人侵害的后果承担责任,属于一种外部责任,受害人往往属于与责任人没有关系的第三方。在交换型性骚扰情况下,骚扰行为的实施主体是隶属于雇主的、享有一定管理权限的管理人员,受害人同样是雇主的员工,同样隶属于雇主或企业,侵权人与责任人都是员工,不存在对内、对外关系问题,此时能否适用替代责任解决存有疑问。受害人受到的损害属于在工作中或执行职务行为过程中受到的损害,雇主有义务对此损害予以赔偿,没有必要通过替代责任机制予以解决,依照违约责任或雇主违反安全保障义务违反责任解决受害人与雇主间的赔偿关系或许更为合适。

第二,从侵权行为后果角度看,职场性骚扰替代责任没有适用余地。法律规定替代责任的法理依据是侵权行为人的赔偿能力明显不足,不能对受害人进行有效救济,从而令与侵权人有特殊关系且具有赔偿能力的主体承担赔偿责任。如果侵权行为人能够通过自己的赔偿使受害人受到的损害得到有效救济,法律不会规定替代责任。比如,在监护人责任中,由于未成年人没有财产所以由监护人承担替代性赔偿责任,如果被监护人有财产,则用被监护人的财产予以赔偿(《侵权责任法》第32条规定,无民事行为能力人、限制民事行为能力人造成他人损害的,由监护人承担侵权责任。监护人尽到监护责任的,可以减轻其侵权责任。有财产的无民事行为能力人、限制民事行为能力人造成他人损害的,从本人财产中支付赔偿费用。不足部分,由监护人赔偿。)。同理,在雇佣关系中,劳动者造成他人损害情况下,受害人往往不能从劳动者处获得有效救济,从而法律规定了雇主的替代责任。但相比较其他侵权行为,性骚扰侵权行为造成的损害后果具有特殊性,往往涉及到受害人人格权益的侵害。受害人遭受的往往是精神利益的损害,与有形损害相比,这种无形损害一是数额不容易确定且赔偿额度受到一定的限制,二是延迟的赔偿并不会带来损害的进一步恶化,不会像其他物质性损害如果得不到及时救济可能造成身体上的终身残疾或家庭不幸,换句话说,这种损害后果不具有赔偿的迫切性。因此,从赔偿额度与赔偿的急迫性需要考虑,通过侵权行为人自己的赔偿完全能够弥补受害人的损失,不需要雇主承担替代责任。而且既然交换型性骚扰实施的主体大多为享有一定管理权的人,其并不缺乏赔偿能力,其自身的赔偿能够实现对受害人的救济。不容置疑的是侵权法的功能是填补损害,但法律并没有将填补损害功能绝对化,当侵权人对损害后果发生没有过错时,只能由受害人自己承受不幸是法理,不能因为侵权法具有填补损害功能而将所有损害都找到赔偿主体。近代民法之所以采纳过错责任作为主要归责原则,根本原因在于对自由的保护,如果职场性骚扰完全由雇主承担责任,确实可能有利于受害人的保护,但雇主是否还敢从事职业?同样,如果由雇主承担责任不仅不利于性骚扰行为的减少,甚至有可能加剧,因为直接加害人躲避了惩罚,没有体现出侵权法的惩罚功能。

第三,从责任承当方式看,职场性骚扰中雇主承担替代责任不利于被害人救济。《侵权责任法》规定了八种侵权责任承当方式,对于精神性损害,除了对受害人予以精神损害赔偿外,还可以采取其他的责任承担形式,而且其他责任承当方式如赔礼道歉可能更能满足受害人心理的需求,更利于解决纠纷。职场性骚扰行为侵犯了受害人的人身性权益,在责任承担方式上应该不限于精神损害赔偿,受害人一般除了要求一定的精神损害赔偿外,更愿意接受一些非金钱赔偿性的责任承担方式,比如赔礼道歉。侵权行为人对受害人的真诚悔过和赔礼道歉行为往往更容易抚慰受害人的心理,更容易为受害人所接受。而要求雇主承担替代责任则只能是金钱性赔偿,责任承担形式的单一性不利于损害后果的恢复。

第四,从骚扰行为的性质看,职场性骚扰行为不属于执行职务行为。主张雇主替代责任的学者认为,职场性骚扰行为借助了雇主赋予的管理权,属于执行职务的行为。“交换型性骚扰发生的场合存在一个‘非正常化’的介入因素——监督管理者雇员享有支配其他雇员的特殊权限,而这一权限恰恰来自雇主的特别授权,即监督管理者雇员在被赋予接近下属雇员机会的同时也被赋予足以实施性骚扰行为的必要职权。”[10]这一权限来自雇主的特别授权,即监督管理者雇员在被赋予接近下属雇员机会的同时也被赋予足以实施性骚扰行为的必要职权。根据“害之所出、损之所负”的自然法则,在交换型性骚扰发生时雇主理应承担严格替代责任。不管交换是否事实上构成骚扰的一部分,管理人实施的性骚扰是由雇主的企业引起的,视作管理者权力的滥用和雇主手臂的任意延伸[10]。认为在交换型骚扰情况下,雇主之所以承担赔偿责任是因为管理者实施的行为是雇主的行为,因而雇主应该承担赔偿责任。

笔者不同意这种看法,职场性骚扰行为不能认定为属于执行职务的行为,其强烈的人身属性决定了这种行为的实施不可能看作是他人的行为,也不可能代替别人实施这种行为,行为主体的行为只能看作是自己的行为,最终由自己承担责任。认为性骚扰行为属于雇主行为,从而由雇主承担责任的观点至少存在以下难以解释清的问题:首先,不考虑这种观点的结论是否正确,至少形式逻辑上存在问题。如果管理者的行为是雇主的行为,那么雇主承担的应该是自己责任,其责任的性质不是替代别人承担责任,不属于替代责任。其次,职场性骚扰行为不适于代理关系。认为管理者的行为属于雇主行为的依据主要有两个:代理说或代表说,但笔者认为,这两种学说都不能作为职场性骚扰行为替代责任的依据。(1)代理是指代理人以被代理人名义在其授权范围内从事法律行为,其行为后果由被代理人承担。在交换型性骚扰情况下,管理者侵权人能够实施性骚扰行为确实与其享有一定的管理权限有关,但这种权力的行使是否属于雇主的授权,如果不是,雇主为何要承担责任?如果是授权,为何称为替代责任,而非雇主自己责任?(2)代理行为必须是法律行为,代理人从事侵权行为能否适用代理关系解决,最终后果能否由雇主承担存有疑问。(3)职场性骚扰行为能否作为表见代理的问题。职场性骚扰能否作为表见代理的问题,是指性骚扰行为人实施骚扰行为尽管没有明确以被代理人名义进行,但实施行为的性质是否实质上认定属于从事雇佣活动,从而由被代理人承担责任的问题。如果雇员的行为超出授权或指示范围,但其表现形式是履行职务或者与履行职务有内在联系的,应当认定为“从事雇佣活动”,由雇主承担责任。杨立新教授指出:“雇员的行为在某些特定情形下不属于执行职务的行为:(1)超越职责行为。在雇佣关系存续期间,受雇人执行职务为了实现其受雇职能的一切行为在内。但是,受雇人超越了他的职责范围而实施的行为,不属于执行职务行为,雇主不承担责任。(2)擅自委托行为。受雇人未经雇主授权,擅自将自己应当做的事情委托他人去做,也不是执行职务,雇主对受委托的该人所为的侵权行为不负责任。(3)违反禁止行为。雇主明令禁止的行为,受雇人而为之,不属于执行职务。(4)借用机会行为。雇员利用职务提供的机会,趁机处理私事而发生的损害,且其行为与执行职务没有关联,则不属于执行职务。但是,雇员在执行职务中,以执行职务为方法,故意致害他人,以达到个人的不法目的,虽然其内在动机是出于个人的私利,但其行为与职务有内在的关联,因此也认为是从事雇佣活动的行为。”[11]笔者认为不管侵权行为人采取哪种表征,性骚扰行为不管从哪种角度判断都不可能是执行职务的行为,因为受害人不可能对性骚扰行为做出属于执行职务行为的判断,性骚扰行为的强烈人身属性决定了不可能作为代理行为被对待,雇主不应该对这种侵权行为承担赔偿责任。再次,代表行为观点解决不了交换型性骚扰。认为交换型性骚扰情况下雇主承担替代责任的另一个观点认为,由于管理者具有管理权,其从事的行为本身就是法人的行为,因而雇主应该承担责任。笔者认为,这种观点同样存在不合理的地方。(1)雇主的代表人具有限定性,一般具有代表人身份的人只能是用人单位的法定代表人,能够代表法人的人仅是少数的具有代表权的人,而在一个大型公司中,具有一定管理权的人有很多,他们实施的行为不能作为代表行为,用代表人理论解决不了绝大多数的职场性骚扰。(2)即使侵权行为被认为是代表行为,由于代表行为属于雇主行为,其行为本身就是雇主行为,雇主承担的责任就是自己责任不存在替代责任。(3)人身性质的行为既不适用代理行为,同样也不适用代表行为,即使雇主想通过雇员实施性骚扰也不能由他人替代,雇主不能承担替代责任。因此,与一般雇主替代责任相比,职场性骚扰行为由于其强烈的人身属性从而不可能属于执行职务的行为,雇主对此不应该承担责任。


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