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民事责任法建议稿及说明

卜越



【摘要】确定民事责任分为三步：第一步，确定侵害人（被告）是否承担责任。第二步，在责任人之间分配责任，或者在责任人和受害人之间分配责任和损失。第三步，确定责任人承担责任的方式和范围。确定民事责任的逻辑结构，也就是民事责任法的逻辑结构。本文为民事责任理论创新之作。

【关键词】民事责任；民事责任法；建议稿；说明


【正文】
　　民事责任法是关于如何确定民事责任的法律。确定民事责任即通常所说的侵权归责，就是公民、法人或者其他组织的权利受到侵害，而追究侵害人的民事责任。确定民事责任是按一定程序实施的过程，可由当事人自己进行，当事人之间对责任确定有分歧的，可请求人民法院或者仲裁机构实施。
　　责任确定的完整过程是从受害人或者其他救济权人对其权利损害主张由侵害人承担责任开始，到确定侵权人的具体责任终结。责任确定分三步走：
　　第一步，是确定侵害人（被告）是否承担责任。适用的标准即（侵权）责任构成要件，或称（侵权）责任构成。如果责任构成要件充分满足，责任确定继续进行，否则就此终结。
　　如果除了单一侵权人的侵权行为外，还有其他责任、损失分担因素，责任确定进行第二步：在责任人之间分配责任，或者在责任人和受害人之间分配责任和损失。并非所有的侵权案件都有责任或者损失分担因素。如果没有，这第二步就省略了。
　　责任确定的第三步，是确定责任人承担责任的方式和范围。
　　本建议稿的结构与上述确定民事责任的程序相一致。第一章为总则，主要规定责任法的基本原则以及本法与其他法律的关系。第二章规定责任构成。第三章规定责任、损失的承担与分担。第四章规定责任方式与责任范围。第五章为附则。

第一章 总则

第一条【立法目的和依据】
为保护权利，促进和保障义务的适当履行，根据宪法和我国实际情况，总结民事活动的实践经验，制定本法。
【说明】
　　权利是受法律保护的民事主体的利益或者自由。或者说，凡是受法律保护的民事主体的利益或者自由都是权利。如果把“权利”限定为法定权利，那么“权利”和“义务”则不对称，即义务明显多于权利，因为义务不限于法定义务。为使“权利”“义务”相对应，应当使用广义的权利概念。
　　义务是指为保障权利（权力）实现或者维持权利（权力）现状而必须的、具有法律强制力的不利益或者不自由。义务具有强制性。其强制性源于法律责任的保障：不适当履行义务就要承担相应的法律责任。故民事责任法就是义务履行保障法。
　　权利与义务是一个问题的两面。有权利就有义务，反之亦然。履行义务是为了保障或者实现他人的权利，违反义务就是侵害权利。故民事责任法也就是侵权责任法。
　　本建议稿为民事基本法，其上位法为宪法。
第二条【义务应当履行原则】
义务应当履行。民事主体违反有关义务，应当依照本法承担责任。
【说明】
　　第二条至第七条是民事责任法的基本原则。民事责任法的基本原则是民事责任法立法、解释、适用的基本准则，也是本建议稿具体规则的提炼与抽象。没有具体规则的，可适用基本原则。
义务应当履行，是本建议稿的落脚点、核心、纲。
　　义务与责任是法的要素。一部单行法律可以不规定权利，但必须规定义务和责任，否则，就不成其为法律了。宪法规定的民事主体的权利，是靠义务来保障和实现的。没有义务，宪法规定的权利就会落空。故法律规范主要是规定义务。义务具有强制性。其强制性就体现在责任上——违反义务就要承担责任。如果没有责任作保障，义务就没有了强制性，也就不是法律义务了。

第三条【平等保护和适度向弱者倾斜相结合原则】
保护民事主体的权利，实行平等保护和适度向弱者倾斜相结合的原则。
【说明】
　　确定民事责任，应当坚持形式公平和实质公平的统一。平等保护是民法基本原则——公平原则、平等原则在民事责任法中的体现。平等保护包括两个方面：一是侵害人、受害人的权利受到平等保护，二是法律规范具有普遍适用性。
　　适度向弱者倾斜是实现实质公平所必须的。现实生活中，民事主体自身情况及经济条件千差万别，承担同样的民事责任，不同的民事主体可能会付出不同的代价。赔款10万元，对一个亿万富翁来讲只是九牛一毛，而对一个穷人来讲则可能倾其所有。这样的责任对前者来说是一个很轻的责任，而对后者来说则是一个极重的责任。
　　受害人不一定是弱者。一个保姆不慎打碎了雇主的花瓶，相对而言，侵害人是个弱者。民事责任主要是财产责任。在确定民事责任时，弱者主要指的是穷人，也包括未成年人、残疾人等无行为能力人或者限制行为能力人。在弱者履行责任的能力较弱的时候，适当减轻其责任，才能实现实质公平。当然，实质公平只能是对形式公平的修正，而不是替代或者否定形式公平。故向弱者倾斜应当适度。

第四条【重点保护原则】
由侵权行为造成的人身损害应当得到赔偿或补偿。
【说明】
　　人的生命权和健康权是最重要的民事权利。民事责任法要体现以人为本的思想。在各类权利中，应当着重保护人的生命权和健康权。侵权行为造成的人身损害，由侵权责任人予以赔偿。在不能确定侵权责任人，或者侵权责任人不能赔偿、不能全部赔偿的场合，可由有关人员、单位给予受害人适当补偿。

第五条【加重故意侵权责任原则】
故意侵害他人权利的，应当加重其责任。
【说明】
　　摘 要：《涉外民事关系法律适用法》的颁布与施行标志着我国涉外民事法律关系规则的系统化与现代化目标已经初步实现。本文拟就知识产权法律冲突的基本理论问题进行探讨，进而对《涉外民事法律关系适用法》第7章知识产权法律适用相关条款予以解读，并提出相关完善建议。

　　关键词：涉外知识产权；法律冲突；法律适用

　　《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》（以下简称《涉外民事关系法律适用法》）由十一届全国人大常委会第十七次会议表决通过，并自2011年4月1日起施行。《涉外民事关系法律适用法》的颁布与施行标志着我国涉外民事法律关系规则的系统化与现代化目标已经初步实现。但同时，该法作为我国第一部单行的国际私法，在一些细节方面仍有待进一步解释与明晰，特别是第七章有关知识产权法律适用的理解与适用问题，无论是在学术研究还是在司法实践领域，尚存在巨大争议。本文拟就知识产权法律冲突的基本理论问题进行探讨，进而对《涉外民事法律关系适用法》第7章知识产权法律适用相关条款予以解读，并提出相关完善建议。

　　一、涉外知识产权的法律冲突概述

　　（一）法律冲突概述

　　所谓法律冲突，是指对于某种具有国际因素的民商事关系或民商事问题，有关各国的法律规定不同并且都有理由对之实施立法管辖权，因而需要在各该国法律中作出选择以决定所应适用的法律的状况。法律冲突的产生，除了要具备民商事关系中的国际因素、各国民商法对同一民商事关系或民商事问题的规定存在差异等条件以外，还必须具备一个必要条件，就是内国承认外国民商事法律的域外效力，也即各国相互承认对方国家的民商事法律可以在内国发生效力，可以在一定条件下由内国法院用于调整或处理某种涉外（或国际）民商事关系或民商事问题。

　　一般而言，国际民商事关法律冲突产生的原因，归纳起来主要有以下几个方面：

　　1. 经济方面的原因。国际经济贸易关系的产生和发展是法律冲突产生的经济方面的原因。伴随着经济贸易关系发展，国际人员的流动及国际文化交往也日渐频繁。当一国允许外国人前来做生意和定居时，就会发生签订合同、购置土地和房产、借贷、缔结婚姻、继承等各种民商事法律问题，这在客观上就要求从理论上研究解决具有外国因素的这些民商事法律问题，并在立法上进行规定，以保障和稳定国内外当事人的民商事权利义务关系。由此可见，国家间经贸关系往来的频繁发生，是产生法律冲突的客观原因。如果没有国际经贸交往，就不会出现适用不同外国法的问题，更不会产生适用何国法的问题，民商事法律冲突也就无从产生。

　　2. 法律方面的原因。首先，内外国民商事法律制度存有差异。各国民商事立法规定的不同表现在各个方面：世界存在着不同社会制度的国家；即使是社会制度相同的国家之间因历史文化传统、经济发展状况以及民族特点的不同，其法律制度也会千差万别。其次，承认外国人在内国的民商事法律地位。这是国际民商事法律关系产生及法律冲突产生的前提，也是冲突规范和国际私法产生的前提。在实际生活中，一方面，凡在内国法不允许外国人享有某项民事权利时，也就不会出现外国人作为主体的民商事法律关系，当然不会产生民商事法律冲突。而另一方面，如果外国人在内国居于凌驾内国人之上的特权地位，也无民商事法律冲突可言。最好，内国在一定条件下承认外国民商事法律在内国的域外效力。这是产生法律冲突的直接原因。当内国承认外国法在内国的域外效力时，位于内国的外国人便要受内国法律的属地效力和该外国法律属人效力的双重约束，法律冲突便自此产生。当内国不承认外国法在内国的域外效力时，外国法即使规定了域外效力也只是一种虚拟的域外效力，位于内国的外国人便只受内国法的支配，法律冲突无从产生。

　　（二）涉外知识产权法律冲突的产生在封建社会中后期及工业革命之前的资本主义时期，世界上为数不多的建立知识产权制度的国家一般只向本国人提供知识产权的法律保护，极少承认外国人的法律地位。因此，这个时期不具备知识产权法律冲突产生的要件，称之为知识产权的绝对严格地域性时代。19世纪中叶以后，随着科学技术的发展以及国际贸易的扩大，有关知识产权交易的国际市场也开始形成和发展起来。然而各国政治、经济、科技与文化发展的不平衡，决定了各国知识产权法律制度的重大差异，表现在知识产权的保护范围、保护期限、权利的取得方式等诸多方面。为了协调各国知识产权保护的立法，各国先后签订了一些保护知识产权的国际公约，成立了一些全球性或区域性的国际组织，在世界范围内建立了一套知识产权国际保护制度。大多国际保护公约均要求缔约国之间相互承认对方国家的知识产权法。就《伯尔尼公约》第5条（2）规定来说，著作权权利保护适用“被要求给以保护的国家”的规定，实际上是要求缔约国在知识产权侵权的法律适用上，应避免适用法院地法的单边冲突规范，而是采用双边冲突规范，这就给外国的知识产权法的适用留有相当的余地，也使成员国的知识产权法产生了域外效力。同时，国际条约要求缔约国之间相互给予对方公民或法人国民待遇原则，例如《伯尔尼公约》第5条（1）以及《巴黎公约》第2条等国际公约直接对外国人在知识产权领域中的国民待遇予以确认和保护。在此背景下，知识产权法律冲突成为现实。

　　二、涉外知识产权的法律适用概述

　　（一）涉外知识产权法律适用的产生

　　20 世纪 50 年代以来，一些国家开始不再固守他国知识产权法在本国没有法律效力的观点，而是在附加了一些条件后，有限度的对知识产权的某些事项适用外国法。也就是说，知识产权在一定范围内已突破其严格的地域性要求，具有了域外效力。

　　萨维尼在《现代罗马法》（第八卷）中有一段极有见解的论述：“绝对主权原则要求该国法官只根据本国法律来判决案件，而不管此案相关的外国法的不同规定。然而这种规则无法在任何国家的立法中找到。它之所以缺乏，是由下列因素决定的，即随着国际关系日趋频繁活跃，人们愈加确信坚持这一严格的原则并不相适宜，故而代替以相反的原则。总的来说，世界各国和整个人类的共同利益决定了各国去处理（涉外）案件时最好采取互惠原则，并坚持本国国民和外国人之间平等原则。这一平等原则的充分发挥，不仅会使外国人在每个特定国家都跟其本国国民一样（这里包括待遇平等），而且，对于存在法律冲突的案件，不管它是在这一国家还是在那一国提起诉讼，其判决结果都应该一样。”

　　因此，为加强知识产权的保护，切实维护智力成果创造者的权益，各国应在国内立法中承认外国法的域外效力，确立知识产权的法律适用规则。

　　（二）涉外知识产权法律适用的几种学说

　　1. 原始国法律说（来源国法律说）

　　它主张知识产权的确认受来源国法支配，即专利权应适用最初取得地法，商标权应适用最初登记地法，著作权适用最初发表地法，其理由是可以保证知识产权在不同的国家有相同的法律效力，让智力成果的创造者有权决定知识产权的法律适用，避免侵权人有机会选择知识产权的准据法。

　　2. 被请求保护国法律说，即知识产权被要求得到保护的国家的法律

　　这种主张在处理知识产权侵权案件中适用比较普遍。但对于被请求保护国的界定却存在争议，其焦点在于被请求保护国与原始国、侵权行为地国以及法院地国的关系。从实践上看，被请求保护国常常是既是原始国，又是侵权行为地，同时也是法院地，但是四者彼此独立、不能混同。侵权行为地与原始国属于静态的连接点，两者不难确定，区分的关键在于被请求保护国与法院地两个动态连接点之间的关系。被请求保护国是指权利人认为其知识产权应当受到保护的国家，而受理诉讼请求的法院可能是被请求保护国，也可能不是被请求保护国。郑成思教授曾提出，某中国出版商出版了一部德文作品的中译本，出版后的中译本销售到德国。该德文作品在中国已过了保护期，但由于德国保护期比中国长，故该作品在德国仍受保护。权利人在中国起诉其在德国的销售行为侵权，法院应适用德国法而不是中国法。这也就是说，适用被请求保护国法，而不是法院地法。

　　3、分割适用法律说

　　即根据涉及知识产权的不同问题，分别适用不同的冲突规则以确定适当的准据法。这种做法目前在各国立法中比较普遍。

　　以上三种理论为解决知识产权法律冲突提供了宏观指导，各自有其特点和适用对象。但知识产权纠纷浩繁复杂，并非任何一种抽象理论可以解决所有现实问题。有学者主张，专利权、商标权和著作权具体的法律适用规则，则要根据各自特性和具体情况予以确定。其实，不仅如此，即便单就专利权、商标权和著作权纠纷而言，纠纷不同，法律适用规则也有所不同。

　　三、《涉外民事关系法律适用法》相关规定之解读与完善

　　（一）知识产权确权和效力纠纷的法律适用条款评析